人力资源内控管理制度（最新20篇）

在不断进步的时代，制度的使用频率逐渐增多，制度是国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证国家各项政策的顺利执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而制订的具有法规性或指导性与约束力的应用文。那么制度怎么拟定才能发挥它最大的作用呢？

公司人力资源管理制度 1

一、人事档案保管制度

1(目的

第一，保守档案机密。现代企业竞争中，情报战是竞争的重要内容，而档案机密是企业机密的一部分。对人事档案进行妥善保管，能有效地保守机密。

第二，维护人事档案材料完整，防止材料损坏。这是档案保管的主要任务。第三，便于档案材料的使用。

2(基本内容

档案保管要贯彻[以防为主，防治结合"的原则。要有适宜保存档案的库房、橱具和切实可行的档案[九防"（防火、防盗、防高温、防潮湿、防光、防尘、防鼠、防虫、防污染）措施。库房内温度要控制在14-24之间，相对湿度应控制在45-60%之间。(1)材料归档制度。新形成的档案材料应及时归档，归档的大体程序是:对材料进行鉴别，看其是否符合归档的要求；

按照材料的属_、内容，确定其归档的具_置；

在目录上补登材料名称及有关内容；

将新材料放入档案。

（2）检查核对制度。检查的内容是多方面的，包括:

对材料本身进行检查，如查看有无霉烂、虫蛀等；

对环境进行检查，如查看库房门窗是否完好，有无其他存放错误等；对设备进行检查，如库房内应使用白炽灯，以减少紫外线对档案的损害。

（3）转递制度。转递的大致程序如下:

取出应转走的档案；

在档案底账上注销；

填写<转递人事档案材料的通知单>；

按发文要求包装、密封。

（4）保密制度。具体要求如下:

提高_惕，加强安全保密观念，出入库房要注意关门落锁；

库房内严禁吸_和放置易燃、易爆危险品以及对档案保护不利的其它物品，做到专室专用；

保持档案库房的清洁卫生，按时记录库房内温湿度，定期检查、补充杀虫灭菌_物；任何人不得擅自将人事档案材料带到公共场合；

无关人员不得进入库房，严禁吸_;

下班前要将门窗、照明及其它设备全部关闭。

二、人事档案利用制度

1、目的

第一，建立人事档案利用制度是为了高效、有序地利用档案材料。档案在利用过程中，应遵循一定的程序和手续，这是保_档案管理秩序的重要手段。

第二，建立人事档案利用制度也是为了给档案管理活动提供规章依据。工作人员必须按照这些制度行事，这是对工作人员的基本要求。

2、人事档案利用的方式

（1）设立阅览室以供利用查阅。阅览室一般设在人事档案库房内或靠近库房的地方，

以便调卷和管理。

（2）借出使用。借出库房须满足一定的条件，比如:本机关领导需要查阅人事档案；公安、保卫部门因特殊需要必须借用人事档案等。借出的时间不宜过长，到期未还者应及时催还。

（3）出具_材料。这也是人事档案部门的功能之一。出具的_材料可以是人事档案部门按有关文件规定写出的有关情况的_材料，也可以是人事档案材料的复制件。要求出具材料的原因一般是入团、提升、招工、出国等。

3、人事档案利用的程序

在通过以上方式利用人事档案时，必须符合一定的手续。这是维护人事档案完整安全的重要保_。

（1）查阅手续。查阅人事档案的人员或者单位应持<查阅人事档案审批表（介绍信）>，其中写明查阅的对象，目的，理由，查阅人的概况等情况，并且需要查阅单位盖章和负责人签字。经过人事部的审核，确定审批表与查档人一致，并且手续齐备，方可查阅。

（2）外借手续。人事档案借出使用时，要经档案主管部门负责人批准，借档单位（部门）盖章，负责人签字。借用单位要注意保密，妥善保管，不得交无关人员翻阅和转借他人。借档单位务必要按期退还（时间一般不得超过两周），逾期不还者，档案管理部门要及时催要，以免丢失。最后，归还时，及时在外借登记上注销。

（3）出具_材料的手续:单位、部门或个人需要由人事档案部门出具_材料时，需履行以下手续:首先，由有关单位（部门）开具介绍信，说明要求出具_材料的理由，并加盖公章；其次，人事档案部门按照有关规定，结合利用者的要求，提供_材料；最后，_材料由人事档案部门有关领导审阅，加盖公章，然后登记、发出。

（4）查阅、借用档案的单位或个人，不得擅自摘抄、拍摄、复制档案内容。如因工作需要从档案中取的，应事先征得主管人事档案部门同意，经批准后方可摘抄、复制拍摄。

（5）各单位各部门利用人事档案应严格履行登记手续。

公司人力资源管理制度 2

一、查阅利用本馆开放档案、资料者，须持身份证（或工作证、学历证书）等有效证件，同时填写查阅登记表；受他人委托者，还须出具他人上述任一证件（含复印、传真件）及委托查阅申请书。

二、查阅重要的或密级档案，按《档案保密制度》办理；查阅本职范围外的重要档案，须经办公室负责人批准；查阅珍贵档案时，以复印件代替原件利用。

三、档案、资料一般不外借。确因工作需要外借的，除出具所在单位证明外，须经办公室负责人或学校分管领导批准，并办理外借手续（限5天内归还）；若续借，需办续借手续。

四、提供利用档案时，按学校有关规定收费。

五、外国组织和人员利用开放档案、资料，按国家有关规定办理。

六、查阅利用档案时不得随意涂改、拆卷或损毁。本室工作人员对违规者，有权给予劝告、责令赔偿或其它处置，直至追究法律责任。

七、未经主管校领导批准或办公室授权，任何单位、个人无权公布档案内容。

企业人事管理制度 3

为使公司人员管理工作正规化，制度化，科学化，建立一个公平、公开、公正、能上能下的用工体制，在有章可循的情况下达到对公司人事工作的管理，增加人事工作的透明度，加强总经办与各部门之间的工作，更�

（一）本案必须贯彻执行以下各项原则。

第一条统一指挥的原则。各级员工都必须受公司统一领导，贯彻执行公司的决议。

第二条层次管理的原则。公司每一级员工在工作上须听从直接上级的指挥及命令，而各级管理人员，部门领导只可对直接下属有指挥领导权。

第三条分工负责的原则。公司每一位员工须对自己分担的业务工作全的责任。

第四条民主参与的原则。公司每位员工对其工作部门的运作及管理均享有建立权及监督权。

第五条相互协作的原则。在不影响本部门正常运作的前提下，各部门之间有着'相互协作'的关系。

（二）任用制度。

第六条员工的任用包括员工吸收，聘用，调动，离职等程序。公司办公室（或人力资源部）担负公司员工的选拔，使用，调配的统筹监察职能。旨在统一规范公司员工作用的各个工作流程，以达到科学高效地吸纳，使用，调配公司人力资源的目的。

第七条公司办公室于年度末或下年度初对各部门的组织架构，人员编制，岗位职责，职位要求等进行核定，制定出《年度人员编制计划》报公司审核批复。

第八条《年度人员编制计划》公司领导核准后即公布实施，一切有关人员的住用，调配均必须严格按照公司核定的编制数量，职位要求执行。

第九条《年度人员编制计划》已经确定，原则上不接受修改，如因经营情况发展，确需进行调整的，要由部门填写《人事异动申请表》，经总经理审核后，再行执行。

第十条 员工聘用程序。

1、求聘人员应如实填写《求职申请表》并签名。

2、所有的应聘资料及求职表均由办公室统筹安排，并备案。

3、办公室在各个部门提出人员增补申请后，将安排相应的应聘资料予各各部门面试。

4、各部门可自行安排相关人员对应聘者面试，但原则上面试人的职务应高于被面试人所申请的职务。

5、应聘者如通过部门的面试，将由办公室安排用面试，如通过办公室报总经理批准录用。

6、所有的应聘资料无论录用与否，均统一由办公室存档，各部门安排面试后需及时将应聘资料交回办公室。

第十一条员工入职的过程。

1、新员工入职统一由办公室办理入职手续。

2、新员工入职前由办公室组织岗位培训，经考核合格后，方可正式入职上岗。

3、新进员工入职后，上岗前，由办公室办理试用手续，试用期原则上不超过三个月。如有特殊重大贡献经领导批示后可缩短试用期。

4、如根据员工在使用期内的表现不能决定是否正式录用的，可适当延长试用期，但最长不超过三个月，并说明理由，报办公室审批。

5、试用人员如因品行不良或违反制度者，可随时停止试用予以解聘，试用未满三日者，不计发工资。

第十二条聘用合同的签订

1、试用人员在试用期满后，由部门负责人填写《员工考绩报告》后经办公室报总经理批示后转为正式员工。

2、被公司正式录用者，由公司办公室负责签署《劳动合同》转为正式员工，合同期为12个月，完后再签。

3、在正式签订本合同前，员工需向公司交纳培训费用。培训费在员工离职时退还。

4、《劳动合同》前定后，办公室为该员工设立个人档案。可享受公司一切福利待遇。

5、试用人员在试用期满后，但未批准转正的，如未延长试用期，即视为试用期内终止合同。

第十三条工资待遇:公司将依据劳资兼顾，互助互惠的原则，给予员工合理的待遇，具体方案见《薪金管理制度》。

第十四条员工的解聘及离职

1、员工与公司任何一方解除或终止劳动合同均需提前一个月书面通知对方。

2、员工在工作期间具有下列条件之一的，公司有权与员工解除劳动合同。

（1）试用期内发现不符合录用条件的。

（2）试用期结束经考核不合格的。

（3）因工作严重失误，造成公司严重损失的。

（4）其他行为符合解除合同条件的。

3、员工离职均需填写《离职申请表》属员工辞退的由本人填写，属辞退的由部门主管填写。

4、部门主管以上员工离职须经总经理签字生效。

5、公司对员工做出辞退决定后，须书面通知本人，离职人员凭《辞退通知书》到财务部门领取应付出工资。

第十五条员工的福利

1、工作时间及加班:

上班时间为上午8:00-12:00,下午2:00-6:00。如遇有特殊情况或工作需要可延长工作时间。超出时间按加班支付工资。需轮班的工作岗位工作时间另作安排。

2、员工享受国家法定节假日如下:

法律、法规规定的其他休假日公司将另行通知。

3、因工作需要，在工作时间以外要求员工加班的，除因特殊原因经主管领导批准外，员工不得拒绝，违者以旷工论处。行为恶劣的直至开除。

4、员工加班一般以不休为主，待工作条件允许的情况下，由部门安排补休。补休由员工填写《补休申请表》，经部门主管同意后报办公室审批后生效。

第十六条员工的晋升

1、晋升条件

（1）凡本公司普通员工晋升均不以时间为限。

（2）当部门主管认为其下属具有担任更高职务的能力及条件，或业绩应有回报时，即可向办公室，提出晋升建议。

2、晋升方式

（1）公司员工晋升包括职位晋升与工资晋升两种。

（2）晋升由部门主管提名，办公室对被提名人的业绩表现、能力、素质、年度考核等情况是否符合晋升条件，是否确有需要晋升进行审核，并签署意见后呈总经理审批。

3、总经理审批日期，即为该员工进行职位晋升观察期。

4、办公室对晋升建议的呈报及有关手续办理一般于年度末或年度初进行。

5、办公室除每年一度手里晋升建议审批手续外，有以下特殊情况的，亦可在一年中任何时进行:

（1）某职位需补充者。

（2）因业绩突出表现者。

6、公司鼓励员工自荐，程序与部门主管推荐相同。

第十六

企业人事管理制度 4

第一章 总则

第一条 本规则依据机械工业股份有限公司组织规程有关条款之规定制定。

第二条 本公司员工的任聘、试用、报到、保证、职务派免、迁调、解职、服务、交卸、给假、出差、值勤、考核、奖惩、待遇、福利、退休、抚恤等事项，除公司章程组织规程及政府有关法令另有规定外悉依本规则办理。

第三条 本公司除董事、监察人外，自总经理以下各级业务执行人员，均称为本公司职员，并依工作性质分管理职、技术职。

第四条 本公司除业务执行人员外，可雇用工员（服务员）、特勤人员（司机、守卫、打字员、电话总机值机员）等，辅助业务的执行。其管理悉依本规则执行。

第五条 本公司工员分下列二种:

（一）作业员:凡具有专门技能从事技术工作的工人。

（二）服务员:凡不具有专门技能非从事技术工作的工人。

第六条 本公司因业务工作需要可聘请顾问或特约人员，雇用临时工或包工。其管理办法另以聘约或合同。

第七条 本公司得招收实习生，其办法另定。

第八条 本公司职员除本公司章程规定须经董事会同意任用者外可由各部（室、中心）经理（主任）签请总经理核准招募。

第九条 本公司各级员工，均应遵守本规则各项规定及本公司制定的规章及通告。

第二章 任 聘

第一条 本公司任聘用各级员工以思想、学识、品德、能力、经验、体格适合于所任职务或工作者为原则，但有特殊需要时不在此限。

第二条 新进员工的任聘，依据业务需要，由主管人事部门统筹呈报核准。

第三条 本公司各级员工应具有下列各款资格之一者予以任聘:

（一）正管理师、正工程师

1、 具有博士学位者。

2、 具有硕士学位，并具有实际工作经验2年以上，经试用合格者。

3、 国内外大专院校毕业，具有实际工作经验10年以上，经试用合格者。

4、 任本公司管理师（工程师）3年考核均列优等者。

（二）管理师、工程师

1、 具有硕士学位，并具有实际工作经验一年以上，经试用合格者。

2、 国内外大学毕业或高考及格，并具有实际工作经验6年以上，经试用合格者。

3?任本公司副管理师（副工程师）两年零6个月，考核均列优等者。

（三）副管理师、副工程师

1、 具有硕士学位者。

2、 国内外大学毕业或高考及格，并具有实际工作经验三年以上，经试用合

格者。

3、 国内外专科毕业，并具有实际工作经验6年以上，经试用合格者。

4、 任本公司助理管理师、助理工程师1年零6个月，考核均列优等者。

（四）助理管理师、助理工程师

1、 国内外大学毕业或高考及格，并具有实际工作经验一年以上，经试用合

格者。

2、 国内外专科毕业，具有3年以上实际工作经验，经试用合格者。

3、 高中（高职）毕业或普考及格，并具10年以上实际工作经验，经试用合

格者。

4、 任本公司一级办事员、业务代表、一级技术员一年考核均列优等者。

（五）一级办事员、业务代表、一级技术员

1、 国内外大专院校毕业或高考及格，经试用合格者。

2、 高中（高职）毕业或普考及格，并具有实际工作经验3年以上经试用合

格者。

3、 任本公司办事员、业务员、技术员2年考核均列优等者。

（六）办事员、业务员、技术员

1、 高中（高职）毕业或初中毕业并在企业团体或生产工厂服务5年以上，经试用合格者。

2、 曾任本公司作业员、服务员3年考核均列优等者。

（七）任用规定

1、 晋升者，应经考试并由员工考评审议委员会审定。

2、 助理管理师、助理工程师以上各级人员任聘资格特准者，不受上列各项

资格的限制。

第四条 本公司各级员工如有出缺时，应由低一级员工中选定服务成绩优异者，按前条规定优先升任。

第五条 本公司特勤人员（司机、守卫、打字员、电话总机值机员）须年满18岁以上，具下列资格并经考试或甄选合格者，才能雇用。

（一）司机:领有汽车驾驶执照，并具实际经验2年以上者。

（二）守卫:具工厂安全知识或有实际经验者。

（三）打字员:擅长中英文打字，有相当经验者。

（四）总机值机员:具电话接线知识，有实际经验者。

第六条 凡有下列事情之一者不得任用为本公司员工。

（一）被剥夺公权尚未复权者。

（二）曾犯刑事，判决拘役以上罪行而刑期未满者。

（三）受禁治产的宣告者。

（四）通缉有案者。

（五）贪污公款有案者。

（六）吸食_或其他毒品者。

（七）身体衰弱不堪从事工作或有传染性疾病者。

第三章 试用及报到

第一条 本公司员工依本规则第二章第三条规定录用时，应由主管安全部门调查，并确定不抵触本规则第二章第六条规定才予以录用。新录用人员应经试用合格才予任用。试用期间定为40天。期满成绩及格者方予正式任用为正式员工。

第二条 本公司新进员工试用成绩优良者，由服务单位按其工作能力与成绩表现填具试用期满考核报表，会同人事单位出勤资料呈请正式任用，发给任用书。其服务年资统一从正式任用之日起算。

第三条 试用员工在试用期间如品行欠佳或经试用单

第四条 本公司员工录用（试用）前应办理报到手续，并填具下列书表（由本公司印发）及缴验身份证、毕业证明书、健康检查表、最后服务单位离职证明书及缴交2寸半身照片3张。

第五条 本公司员工办妥报到手续，经公司分派试用工作后，应即赴派定单位工作，不得借故拖延或请求更换，并由主管人事部门填发工作记录卡按照规定时间到职工作，无故拖延一星期未到职者即停止试用。但事先以书面呈准者不在此限。

第四章 保 证

第一条 本公司员工均应觅妥保证人，保证其在本公司服务期间遵守本公司一切规章。新进员工于办妥保证手续后才能报到。前项保证手续及保证人的责任均按保证书及保证规约执行。

第二条 本公司员工保证人（以下简称保证人）以具有下列资格之一，经本公司认为适当者。

（一）铺保:资本充实经合法登记有案的工厂或商号。

（二）个人保:有正当职业，在社会上有相当信誉及地位之人士。但被保人的配偶或直系亲属或本公司董事监察人现职人员均不得为保证人。

第三条 本公司员工经管现款、票据、材料、成品等人员，其保证人应为相当之铺保。

第四条 被保人如有下列各款事情之一者，保证人应负一切赔偿责任，并负责代被保人办理离职手续。

（一）违反本公司一切规章或营私、舞弊、盗窃及其它不法行为致本公司蒙受损害者。

（二）贪污公款挪用公物者。

（三）弃职潜逃者。

第五条 保证人的职业或住址如有变更时，应由保证人或被保人以书面通知本公司办理更正。

第六条 本公司员工如因职务变更对原保证

第七条 保证人如因故欲退保或因其他事故丧失其保证资格时，应立即以书面通知本公司，由被保人另觅新保证人办妥换保手续，发还原缴保证书后方得解除保证责任。

第八条 本公司员工换保或离职后六个月内如发现有依规约应由原保证人负责的事项，该原保证人不得推卸其保证责任。

第九条 本公司对员工的保证人如发现不妥时可随时通知被保人限期换保，在换保期间如有必要可暂停其职务，待换保手续办妥后才准许复职。

第十条 本公司员工离职，经办妥移交手续后6个月内未发现任何弊端时才发还保证书解除保证人的保证责任。

第五章 职务派免

第一条 各级主管职务的委派分为实授、代理二种。

第二条 职务的派免除依章程须由董事会核定者外，各单位主管如认为有必要时可填具调派意见表呈总经理核定派免。

第三条 职务的派免经核定后由人事部门填发人事派(免)令。

第四条 职务的委派经核定后准支职务加薪，其数额另行决定。

第六章 迁 调

第一条 本公司基于业务上的需要，可随时调动任一员工的职务或服务地点。被调的员工如借故推诿，概以抗命论处。

第二条 各单位主管依其管辖内所属员工的个性、学识和能力，力求人尽其才以达到人与事相互配合，可填具人事异动单呈核派调。

第三条 奉调员工接到调任通知后，单位主管人员应于10日内，其他人员应于七日内办妥移交手续就任新职。

前项奉调员工由于所管事物特别繁杂，无法如期办妥移交手续时，可酌予延长，最长以5日为限。

第四条 奉调员工可比照出差旅费支给办法报支旅费。其随往的直系眷属得凭乘车证明实支交通费，但以五口为限。搬运家具之运费，可检附单据及单位主管证明报支。

第五条 奉调员工离开原职时应办妥移交手续，才能赴新职单位报到，不能按时办理完移交者应呈准延期办理移交手续，否则以移交不清论处。

第六条 调任员工在新任者未到职前，其所遗职务可由直属主管暂代理。

第七章 解 职

第一条 本公司员工的解职分为“当然解职”、“退休”、“辞职”、“停职”、

“资遣”及“免职或解雇”六种。

第二条 本公司员工死亡为“当然解职”。“当然解职”得依规定给恤。

第三条 本公司员工退休给予退休金，其办法另定。

第四条 本公司员工自请辞职者，应于请辞日30天前以书面形式申请核准。在未奉核准前不得离职，擅自离职者以旷工论处。

第五条 本公司员工停职分为“自请停职”及“命令停职”二种。

（一）员工因服兵役期间超过一个月者可自请停职。

（二）员工有下列情况之一者可命令停职。

1、保证人更换期间，所属一级单位主管认为必要停职者。

2、因病延长的假期超过6个月者。

3、触犯法律嫌疑重大而被羁押或提起公诉者。

第六条 自请停职和命令停职，如遇下列情况，酌情予以处理。

（一）自请停职者，于退伍后15天内未申请复职者，予以免职或解雇。

（二）因换保停职者，自停职日起15天内未办妥换保手续者，予以免职或解雇。

（三）因病命令停职者，自停职日起6个月内未能痊愈申请复职者，资遣或命令退休。

（四）因案命令停职者，经判决为有期徒刑以上者免职或解雇，但侦查处分不起诉或判决无罪确定后，可予复职。

第七条 本公司员工于停职期间，停发一切薪津，其服务年资以中断计。

第八条 本公司因实际业务需要可资遣有关员工，其办法另定。

第九条 违反本公司规章，经本公司员工考评审议委员会决议免职或解雇者即予免职或解雇。

第十条 本公司员工离职，除“当然解职”及“命令停职”未能办理交卸手续者外，均应办妥交卸手续，经各部门接交人签准后才能离职。

第八章 服务守则

第一条 本公司员工应遵守本公司一切规章命令及主管的指挥监督，忠实勤勉地执行其职务。对经办业务或工作如有建设性意见时，可以口头或书面陈述建议。

第二条 本公司员工平日的言行应诚实、谦让、廉洁、谨慎、勤勉，同事间要和睦相处以争取公司荣誉。

第三条 本公司员工上下班均应按规定签到。签到均应亲自为之，不得托人代为签到或代人签到。违者依本规则的规定论处。

第四条 本公司员工除规定之放假日及因公出差或因故与其他正当事由外，均应按照规定时间上下班，不得任意迟到或早退。如有违反者照下列规定处理。 (一)每月迟到或早退:7次至10次者以旷工半天论处。

11次至15次者以旷工1天论处。

16次至20次者以旷工2天论处。

超过21次概以旷工3天论处。

（二）迟到或早退除事先请准者外，超过20分钟起至1小时内，未办理请假手续者以旷工半天论处。

第五条 各级员工每日应办事务必须当日办清，如不能于办公时间内办妥应加班赶办。如有临时发生紧要事项奉主管人员通知时，虽非办公时间亦应遵照办理，不得借故推诿。加班发给加班费，其标准另定。

第六条 本公司员工对顾客或参观来宾应保持谦和礼貌、诚恳友善的态度。对顾客委办事项应力求周到机敏处理，不得草率敷衍或任意搁置不办。

第七条 各级主管就其监督范围以内所发命令，其属下员工有服从的义务，但对其命令有意见时可随时陈述。

第八条 各级员工对于两级主管同时所发命令或指挥，以直接主管的命

第九条 本公司员工不得有下列行为:

（一）除办理本公司业务外，不得对外擅用本公司名义。

（二）对于本公司机密无论是否经管，均不得泄漏。

（三）未奉核准不得擅离职守。

（四）对于所办事项不得收受任何馈赠或向往来行号挪借财物。

（五）非因职务的需要不得动用公物或支用公款。

（六）对所保管的文书财物及一切公物应善尽保管之责，不得私自携出或出借。

（七）不得私自经营与本公司业务类似的商业或兼任本公司以外职务。但经董事长特准者不在此限。

（八）不得任意翻阅不属自己负责的文件、帐簿表册或函件。

（九）不得携带违禁品、引火物及非必要物品进入工作场所。

第十条 本公司各级员工有违反前条规定，应按情节轻重分别予以惩处，该主管知情不报者亦应负连带责任而受惩处，其涉及保证事项的保证人应负保证有关的责任。

第九章 交卸手续

第一条 本公司员工交卸分:

（一）主管人员交卸。

（二）经管人员交卸。

第二条 称主管人员者为主管各级单位的人员。称经管人员者为直接经管财物或事务的人员。

第三条 主管人员应就下列事项分别造册办理移交。

（一）单位人员名册。

（二）未办及未了事项。

（三）主管的财物及事务。

第四条 经管人员应就下列事项分别造册办理移交。

（一）所经管的财物事务。

（二）未办及未了事项。

第五条 一级单位主管人员交卸时应由公司负责人派员监交，二级单位以下人员交卸时可由该单位主管人员监交。

第六条 本公司员工的交接，如发生争执应由监交人述明经过，会同移交人及接收人拟具处理意见呈报上级主管核定。

第七条 主管人员移交应于交卸之日将本章第三条规定的事项移交完毕。

第八条 经管人员移交应于交卸日将本章第四条规定的事项移交完毕。

第九条 主管人员移交时应由后任会同监交人依移交表册逐项点收清楚，于前任移交后3日内接收完毕检齐移交清册与前任及监交人会签呈报。

第十条 经管人员移交时，应由后任会同监交人依移交表册逐项点收清楚，于前任移交后三日内接收完毕，检齐移交清册与前任及监交人会签呈报。

第十一条 各级人员移交应亲自办理，其因特别原因，经核准得指定负责人代为办理交卸时，所有一切责任仍由原移交人负责。

第十二条 各级人员过期不移交或移交不清者得责令于10天内交卸清楚，其缺少公物或致公司受损失者应负赔偿责任。

第十三条 本公司员工派往国内外实习或考察者其交卸亦适用本规则的规定。

第十章 给假与出差

第一条 本公司以下列日期为例假日（若有变更时得预先公布），但因业务需要可指定照常上班需以加班计算:

（一）例假日

1、 元旦

2、圣诞节

3、感恩节

4、 妇女节（限女性）

5、 劳动节

（二）每星期六、星期日

（三）其他经公司决定的休假日

（四）例假日若适逢星期日，其隔日不予补假。

第二条 员工请假分下列七种:

（一）事假:因事必须本身处理者可请事假，每年积计以7天为限。

（二)病假:因病必须治疗或休养者应检具劳保局特约医院或公立医院证明申请病假，每年积计以30天为限；住院者，以1年为限，两者合计不得超过1年。 (三）婚假:

1、 员工结婚可请婚假8天（包括例假日）。

2、 子女结婚可请假2天（包括例假日）。

3、 兄弟姊妹结婚可请假1天。

（四）娩假:

1、 员工生育可请假8星期；小产4星期（均包括例假日）。

2、 配偶分娩可请假1天。

（五）丧假:

1、 父母、翁姑、配偶丧亡可请丧假8天（包括例假日）。

2、 祖父母、兄弟姊妹及子女、岳父母之丧亡可请假6天（包括例假日）。

3、 其他直系亲属丧亡可请假1天。

（六）公假:因兵役检查或军政各机关之调训，期间不满一个月者或应国家考试或担任各级民意代表出席会议期间在3天以内者，可请公假。

（七）特别假:依其服务年资，可分别给予特别假。

第三条 前条各款假期内的薪津照常支给。

第四条 第二条各条款假期的核准权限如下:

（一)科长级以下人员，假期3天内由科长核准，3天以上由经理(主任）核准。

（二）科长级人员，假期3天内由经理核准，3天以上由协理或副总经理核准。

（三）经理级人员由协理以上主管核准。

第五条 本公司员工因执行职务所生的危险致伤病不能工作者，以公假论，期间以年为限。其假期延至次年时应合并计算，假期中薪资照给。

过期仍未痊愈者可依退休规定命令退休。

第六条 请假逾期，应照下列规定办理:

（一）事假逾期按日计扣薪津，一年内事假积计超过30天者免职或解雇。

（二）病假逾期可以未请事假的假期抵销，事假不敷抵销时按日计扣薪津。但患重大疾病需要长期疗养，经总经理特别核准者不在此限。

第七条 特准病假以半年为限，其假期延至次年时应合并计算。特准病假期间薪资减半发给，逾期者得予命令退休或资遣。

第八条 本公司员工请假除因急病不能自行呈核可由同事或家属代为之外，应亲自办理请假手续。未办妥请假手续，不得先行离职，否则以旷工论处。

第九条 本公司员工请假假期届满未行续假或虽行续假尚未核准而不到职者，除确因病或临时发生意外等不可抗力事情外，均以旷工论。

第十条 本公司员工旷工在七日以内按日计扣薪津。

第十一条 请假理由不充分或有妨碍工作时，可酌情不予给假，或缩短假期或令延期请假。

第十二条 请假者必须将经办事务交待其他员工代理，并于请假单内注明。

第十三条 计算全年可请假日数，均自每年1月1日起到12月31日止，中途止职者，比例递减。特准病假延至次年销假者，其次年事、病假期比照中途到职人员计算。

第十四条 本公司员工依本规则所请各假如发现有虚伪事情者，除以旷工论处外，并依情节轻重予以惩处。

第十五条 本公司服务1年以上未满3年者每年给予特别休假7天。服务3

年以上未满5年者每年给予特别休假10天。服务5年以上未满10年者给予特别休假14天，服务满10年者给予特别休假15天，满10年以上每增满1年加给1

天，但至多以30天为限。

第十六条 特别休假按以下手续办理:

（一)每年初（元月）由各单位在不妨碍工作范围内，自行排特别休假日期。特别休假日期表一式两份，一份留存原单位，一份逐级转呈各部（室）经理(主任）核阅后送人事单位备查。

（二)特别假休假时，应按规定办理请假手续(填员工请假记录卡），并觅妥职务代理人，办妥职务交待后才能休假。

（三）基于业务上的需要不能休假时，可比照休假天数的薪津数额改发奖金。若干休假期间，因业务需要奉令销假照常工作而不补休假者，亦得照其未休假天数的薪资数额改发奖金。

第十七条 员工在休假之前1年有下列事情之一者，不给予特别假:

（一）事、病假积计逾21天者。

（二）旷工达3天以上者。

第十八条 本公司员工因公出差时可支领旅费，其支给办法另定。

第十一章 值 勤

第一条 本公司于休假日及每日办公时间外应办一切事务，除由主管人员在各职守内各负全责外，可另派员工值勤处理下列事项。

（一）临时发生事件及各项必要措施。

（二）指挥监督警卫人员及值勤工人。

（三）预防灾害、盗窃及其他危险事项。

（四）随时注意清洁卫生安全措施与公务保密。

（五）公司交办各项事宜。

第二条 本公司员工值勤，其时间规定如下:

（一）自星期一至星期六每日下午下班时起至翌日上班时间止。

（二）例假日:日班:上午八时起至下午五时半止(可随办公时间的变更而变

更)。

夜班:下午五时半起至翌晨上班时止。

第三条 员工值勤轮值表由各分支机构编订，于上月底公布及通知值勤人员按时值勤，并应置值日牌，写明值勤员工姓名悬示于明显处所。

第四条 值勤员工应照规定时间在指定处所连续执行职务，不得中途间歇或随意外出，并须在本公司事务所或工厂内所指定处所膳宿。

第五条 值勤员工遇有事故发生时可先行处理，事后分别报告。如遇其职权不能处理者，应立即通报并请示主管办理。

第六条 值勤员工收到急要文电应分别依下列方式处理:

（一）属于职权范围内者可即时处理。

（二）非职权所及者，视其性质应立即联络有关部门主管人员处理。

（三）密件或限时信件应立即原封保管，于上班时呈送有关主管。

第七条 值勤员工应将轮值时所处理的事项填具报告表，于交班后送主管部门转呈核阅，报告表另定。

第八条 值勤员工如遇临时紧急事件处理得当，使公司减少损失者，可由服务单位主管报请核奖，并于每年度终了时，考核其值勤成绩作为年终考核的参考。

第九条 值勤员工在规定值勤时间内，擅离职守者应于记大过处分，如因情节重大误及公务者得从重论处。至于处理紧急事件如有失当，可视其情节轻重予以警告或记过处分。

第十条 值勤员工如因病或其他事故不能承值时，应先行请假并自行觅妥代理呈准，出差时亦同，代理者应负一切责任。

第十一条 本公司员工值勤可支领值勤津贴，其标准另定。

第十二章 考 绩

第一条 本公司员工考核分为试用考核、平时考核及年中、年终考核等四种。

（一）试用考核依本公司人事规则规定任聘人员，均应试用三个月。试用三个月后应参加试用人员考核，由试用单位主管负责考核。如试用单 延长试用，不得超过3个月。考核人员应督导被考核人员提具试用期间心得报告。

（二）平时考核

1、 各级主管对于所属员工应就其工作效率、操行、态度、学识随时严正考

核，其有特殊功过者，应随时报请奖惩。

2、 主管人事人员，对于员工假勤奖惩应统计详载于请假记录簿内，并提供考核的参考。

（三）年中考核

于每年6月底举行，但经决议无必要时可予取消年中考核。

（四）年终考核

1、 员工于每年12月底举行总考核1次。

2、 考核时，担任初考各单位主管应参考平时考核记录簿及人事记录的假勤记录、填具考核表密送复审。

第二条 考核年度为自1月1日起至12月31日止。

第三条 有下列情况者不得参加考核:

（一）试用人员。

（二）复职未满3个月或留职停薪者。

第四条 前条不得参加考核人员的姓名，免列于考核人员名册内，但应另附不参加考核人员名册报备。

第五条 本公司员工年中、年终考核分工作效率、操行、态度、学识、勤惰等项目，并可各分细目，以各细目分数评定（每项分数考核表另完成）。

第六条 考核成绩分优、甲、乙、丙等四等级。

第七条 年中、年终考核分初考、复考及核定。其程序另定。

第八条 办理考核人员应严守秘密，不得营私舞弊成遗误。

第九条 年中、年终考核时，凡有下列情况之一者，其考核成绩不得列为优等。

（一)所请各假(不包括公假）合计数超过人事规则请假办法规定日数者。

（二）旷工日数达2天以上者。

（三）本年度受记过以上处分未经抵销者。

第十条 年终奖金的加发与减发。

（一）本公司员工于考核年度内如有下列事情之一者可加发年终奖金。

1、 嘉奖一次加发年终奖金3天。

2、 记功一次加发年终奖金10天。

3、 记大功一次加发年终奖金1个月。

4、 以上各项嘉奖记功次数依次类推加发年终奖金。

（二）本公司员工于考核年度内有下列情况之一者减发年终奖金。

1、 所请各假（不包括公假）合计数超过人事规则请假办法满一星期者，减发20%，满两星期减发40%，满三星期者减发60%。

2、 记过一次者减发20%。

3、 记大过一次者减发60%。

4、 以上各项请假期限及记过次数依次类推减发年终奖金。

第十一条 任职未满一年者，其年终奖金按其服务月数比例发给。

第十三章 奖 惩

第一条 本公司员工的奖励分为“奖金”“记大功”“记功”“嘉奖”。

（一）员工有下列情况之一者，可酌予“奖金”或“记大功”。

1、 对主办业务有重大革新，提出具体方案，经实行确有成效者。

2、 办理重要业务成绩特优或有特殊功绩者。

3、 适时消灭意外事件，或重大变故，使公司免遭严重损害者。

4、 在恶劣环境下，冒生命危险尽力职守者。

5、 对于舞弊，或有危害公司权益事情，能事先揭发、制止者。

6、 研究改善生产设备，有特殊功效者。

（二）员工有下列情况之一者，可予“记功”。

1、 对于主办业务有重大拓展或改革具有实效者。

2、 执行临时紧急任务能依限完成者。

3、 协助第(一)项1至3款人员达成任务确有贡献者。

4、 利用废料有较大成果者。

（三）员工具有下列情况之一者，可予“嘉奖”。

1、 品行优良、技术超群、工作认真、克尽职守者。

2、 领导有方，使业务工作拓展有相当成效者。

3、 预防机械发生故障或抢修工程使生产不致中断者。

4、 品行端正、遵守规章、服从指导，堪为全体员工楷模者。

5、 节省物料，有显著成绩者。

（四）其他对本公司或公众有利益的行为，具有事实证明者，亦得以奖励。

第二条 员工奖励，以嘉奖3次等于记功1次，记功3次等于记大功1次。

第三条 本公司员工的惩处分为“免职或解雇”“降级”“记大过”“记过”“警告”，分别予以惩处。

（一）员工具有下列情况之一者，应予以“解雇或免职”处分。

1、 假借职权，营私舞弊者。

2、 盗窃公司财物，或挪用公款，或故意毁损公物者。

3、 携带违禁品进入工作场所者。

4、 在工作场所聚赌或斗殴者。

5、 不服从主管的指挥调遣，且有威胁行为者。

6、 利用工作时间，擅自在外兼职者。

7、 逾期仍移交不清者。

8、 泄漏公司机密、捏造谣言或酿成意外灾害，致公司受重大损失者。

9、 品行不端，严重损及公司信誉者。

10、 仿效上级主管人员签字，盗用印信者或擅用公司名义者。

11、 连续旷工3天或全年旷工达7日以上者。

12、 记大过达2次者。

（二）员工有下列情况之一者，予以“降级”、“记大过”处分。

1、 直属主管对所属人员明知舞弊有据，而予以隐瞒庇护或不为举报者。

2、 故意浪费公司财物或办事疏忽使公司受损者。

3、 违抗命令，或有威胁侮辱主管的行为，情节较轻者。

4、 泄漏机密或虚报事实者。

5、 品行不端有损公司信誉者。

6、 在物料仓库或危险场所违背禁令，或吸烟引火者。

7、 在工作场所男女嬉戏，有妨害风化行为者。

8、 全年旷工达4日以上者。

（三）员工具有下列情况之一者，应予以“记过”处分。

1、 疏忽过失致公物损坏者。

2、 未经准许，擅自带外人入厂参观者。

3、 工作不力、屡诫不改者。

4、 在工作场所酗酒滋事，影响秩序者。

5、 在工作场所制造私人物件者。

6、 冒替签到或打卡者（本人及顶替者）。

（四)员工具有下列事情之一者，应予以(警告）处分。

1、 遇非常事变，故意规避者。

2、 在工作场所内喧哗或口角，不服管教者。

3、 办事不力，于工作时间内偷闲怠眠者。

4、 浪费物料者。

5、 办公时间，私自外出者。

6、 科长级以上人员，月份内迟到、早退次数累计7次（含7次）以上者。

（五）其他违反本公司各项规章，应予惩诫事项者，应分别予以惩处。

第四条 员工之惩处，警告3次等于记过1次，记过3次等于记大过1次，累计记大过2次，应予免职或解雇。

第五条 员工的奖惩，应叙明事实以书面通知本人并摘录事由公布周知。

第六条 本章所称嘉奖、警告、记功与记过、记大功、记大过可以相互抵消。

第七条 本公司为求对员工考核、调迁、奖惩公平起见，可设置员工考评审议委员会。其组织规程另定。

第十四章 待 遇

第一条 本公司员工待遇分为1. 薪资；2. 职务加给；3. 特别津贴；4. 酬劳金。

第二条 各级员工薪水核定标准，依实际需要另定。

第三条 本公司顾问及特约人员与临时员工的待遇，视实际需要以聘约或合同予以规定。

第四条 本公司员工职务加给应按所任主管职务的繁简及责任的轻重分别规定。其标准另定。

第五条 本公司年终决算有盈余时，可按照章程的规定提拨奖励金发给编制内的员工。其分配办法由董事会决定。

第十五章 福 利

本公司为安定员工生活，增进员工福利起见，可设立职工福利委员会，其组织及办法另定。

第十六章 退休与抚恤

第一条 本公司员工因超过规定的年龄或因心神丧失或身体残疾不堪胜任职务者，可予退休。其办法另定。

第二条 本公司员工因执行职务而致伤亡或在职死亡者，给予抚恤。其办法另定。

第十七章 附 则

第一条 本规则如有未尽事宜，可由董事会另行补充规定。

第二条 本规则经董事会核定后施行，修改时亦同。

企业人事管理制度 5

第一章 总则

第一条 本规则依据___房地产（以下简称本房地产）组织规程第十八条的规定制定，以达高度运用人力，提高经营绩效之目的。

第二条 凡本房地产员工人事管理除另有规定外，悉依据本制度规定办理。

第二章 任用

第一条 各级人员的派任，均应依其专业经验予以派任。

第二条 各级人员任免程序如下:

（一）总经理、副总经理、助理--由董事会任免。

（二）部长、副部长、主任、副主任--由总经理提请董事会任免。

（三)组长、副组长--由主管部长(主任）任免或主管部长（主任）提请总经理任免，事后报董事会核备。

（四）新进人员经试用考核合格后始予正式任用。

第四条 新进人员之任用，部门主管级以下人员应呈报总经理批准，部门主管级以上人员应层呈董事长批准。

第五条 有下列事情之一者，不得予以任用:

（一）剥夺公权、尚未恢复者；

（二）曾犯刑事案件，经判刑确定者；

（三）受禁治产宣告、尚未撤消者；

（四）通缉在案，::尚未撤消者；

（五）吸食_或其它毒品者；

（六）身体有缺陷、或健康状况欠佳，难以胜任工作者；

（七）未满十六周岁者。

第六条 新进人员除另有规定外，自到职日起三

第七条 试用人员成绩表现优良者，由其直属单位主管填报试用人员任免签报单呈报总经理（董事长）核准正式任用。

第八条 试用人员成绩表现欠佳者，应由其直属主管权宜延长试用或停止试用，并填报试用人员任免签报单层呈总经理（董事长）核备。

第九条 新进人员于报到后，试用开始前，应在人事管理部门（本房地产人事管理部门为企业管理办公室）办妥下列手续:

（一）填妥本房地产新进职员履历表；

（二）缴验学历证件及身份证；

（三）最近半身正面免冠照片2张。

第十条 本房地产员工之服务年资自试用之日起计算。

第三章 服务

第一条 本房地产各级人员的职责，除依职位说明书外，如为该说明书未经载列，而经上级主管指派办理者，应尽力完成，不得拒绝。

第二条 本房地产员工均应遵守下列规定:

（一）遵守本房地产一切规章及公告。

（二）尊重工房地产信誉，凡个人意见涉及本房地产方面者，非经许可不得对外发表，除办理本房地产指定任务外，不得擅用本房地产名义。

（三）尽忠职守，保守业务上的一切机密。

（四）执行职务时，应力求切实，不得畏难规避，互相推诿或无故稽延。

（五）爱护工房地产财物，不浪费，公物非经许可不得私自携出。

（六）待人接物要态度谦和，以争取同仁及顾客的合作。

（七）注意本身品德修养，切戒不良嗜好。

（八）出勤管理应依员工出勤管理制度之规定办理。员工出勤管理制度另订。

（九）因业务需要加班者，应依加班管理制度办理。加班管理制度另订。

第四章 待遇

第一条 本房地产员工之待遇除另有规定外，悉依本章各条办理。

第二条 本房地产员工工资按工作性质分为:

（一）计时工资。

（二）计件工资。

第三条 本房地产员工工资标准规定见下表。

第四条 工资结算办法

（一）计时工资结算办法

（二）计件工资结算办法

第五条 前条工资标准所列特殊岗位、职务、工龄津贴无等级之分。

第六条 本房地产员工工资的结算及发放按下列规定执行:

>(一)员工的工资为月结算。结算时间为每月__日。

（二）员工工资每月__日发放。

第六条 本房地产员工年终奖金之发给依下列规定办理:

（一）服务满三个月者，依工作质量经董事会评核后计发奖金。

（二）服务未满三个月者，不发给年终奖金。

（三）服务年资之计算以截至上年十二月三十一日止为准。

第七条 初任人员之薪给自到职日起，按日计算。

第八条 升薪或减薪员工之薪给自人事令生效日起，按日计算。

第五章 调迁与差假

第一节 调迁

第一条 本房地产基于业务上之需要，可随时调迁员工之职务或服务地点，员工不得借故推诿。

第二条 调任人员应依限办理交代并报到完毕，如主管人员逾限五日，其他人员逾限三日，即视同自动辞职。

第三条 调任人员在接任者未到前离职时，其所遗职务由其主管或其主管指定之其他人员代理。

第四条 调任人员之薪给自到新职日起，按日计算。

第二节 出差

第一条 本房地产员工出差按员工出差管理制度执行。员工出差管理制度另定。

第三节 给假

第一条 下列日期为例假日:

（一）元旦 天；

（二）春节 天；

（三）国际劳动节 天；

（四）国庆节 天。

第二条 前条所列假日休息天数应视具体生产情况而定，但其间之工作应按加班管理制度之规定办理。

第三条 员工请假应照下列规定办理:

（一）病假--因病须治疗或休养者可请病假，每月不得超过5天，每年累计不得超过三十天，逾期未痊愈，即予停薪留职，但以一年为限。

（二）事假--因私事待理者，可请事假，每年累计不得超过三十天。

（三）婚假--本人结婚，可请婚假七天。

（四）丧假--父母、配偶或子女丧之时，可请丧假八天；祖父母、外祖母、配偶之父母、兄弟姊妹丧亡时，可请丧假六天。

（五）产假--女性员工分娩，可请产假九十天。怀孕三个月至七个月而流产者，可请假四星期；七个月以上流产者，可请假六星期；未满三个月流产者，可请假一星期。

注:产假系指已婚女性员工，未婚女性员工分娩或流产按病假规定办理。

（六)公假--因参加政府举办之资格培训考试(不以就业为前提者）、兵役征召或_及参加选举者，可请公假，假期依实际需要情况决定。

（七）公伤假--因公伤可请公伤假，假期依实际需要情况决定。

第四条 请假逾期，除病假依照第三条第一款规定办理外，其余均以旷工论处。但因患重病非短期内所能治愈，经医师证明属实者，可视其病况与在工房地产资历及服务成绩，报请总经理特准延长其病假，最多三个月。

第五条 请假期内之薪水，依下列规定支给。

（一）除事假不发薪水外，其余请假未逾规定天数或经延长病假者，其请假期间内薪水发给基本工资的60%。

（二）请公假者薪水照发。

（三）公伤假工资照发，且其治疗费用凭治疗单据全额报销。

第六条 员工请假均应填具请假单呈报，并送企业管理办公室登记后，始为准假。凡未经准假而擅离职守或未经批准续假而缺勤者，除因临时大病或重大事故经证明属实，并于事后三天内依规定呈核外，应以旷职论处。

第七条 员工请假应依下列规定呈请批准:

（一)副总经理、助理请假三天以内者(含三天）呈请总经理核准，超过三天层呈董事长核准。

（二)（副）部长、（副）主任请假三天以内者(含三天）呈请所属副总经理（助理）核准，三天以上七天以内者（含七天）层呈总经理核准，超过七天者，层呈董事长核准。

（三）其余人

员请假三天以内者（含三天）呈请所属部长（主任）核准；三天以上七天以内（含七天）层呈所属副总经理（助理）核准；超过七天者，层呈总经理核准。

第八条 员工请假不论假别均应书明理由，病假超过三天者（含三天），应检附医师证明文件。惟外伤可显示者可酌情免附。

第六章 考核与奖惩

第一节 考核

第一条 各级主管人员对其直属员工，负有平时工作成绩考核之责任。每月一次，应按《___房地产员工考核实施细则》（另定）将各项人员之工作情况，逐一详列于考核表中，详细评核其工作绩效，并将结果分为a、b、c、d、e五等，凡列a等及e等者，均应详述理由，呈上一级主管核阅及密存，作为年度考核、培训等的参考依据。

第二条 年度工作考核应于员工到职届满三个月后之当年年底办理。由其直属主管依据平时工作考核成绩及勤惰情况予以评核。评核等级分为a、b、c、d、e五等，a等或e等的考核，均应详细列述具体事实及理由。其在考核年度中曾受记过以上处分或请假超过规定期限或旷工累计达三天以上者，不得考列b等以上。

第三条 凡年度考核列a等者，经总经理报请董事会核准后发给特别年终奖金（数额由董事会商定，但不应少于当年最高月薪的两倍），列b等者发给当年最高月薪的两倍之年终奖金，列c等者发给当年最高月薪的一倍之年终奖金、列d等者不发给年终奖金、列e等者予以辞退。

第四条 总经理、副总经理、助理之考核由董事长评核。组长及以上人员的考核，由其直属主管层转总经理核定，其余人员均由各部门层转部长（主任）核定。

第二节 奖惩

第一条 员工之奖励，分为嘉奖、记功及奖金三种，其处理范围如下:

（一）有下列情况之一者，应予嘉奖:

1、品德良好、足为同仁表率，有具体事迹的。

2、其他有利于本房地产或公众利益之行为，且有事证者。

（二）有下列情况之一者，应予记功:

1、细心维护工房地产财物及设备，致节省费用有显着成效者。

2、担任临时重要任务，能如期完成，并达成预期目标者。

3、及时制止了重大意外事件或变故的发生者。

（三）有下列情况之一者，应发给奖金:

1、对业务、维护或管理有重大改善，因而提高质量或降低成本者。

2、对工房地产设备维护得宜，或抢修工作提早完成，因而增加效益者。

3、对业务、维护或管理之方法作重大改革之建议或发明，经采纳施行后成效显着者。

4、对采购销售、会计处理、财物调度、人力运用等方法有重大改善，因而降低成本或增加收入可明确计算其价值者。

5、对天灾、人祸或有害于工房地产利益之事件，能奋勇救护，或预先防止，使工房地产免受损失有事实为证者。

6、一年内曾记功二次以上者。

7、对本身主管业务表现出卓越才能，品德优良，服务成绩特优，且有具体事迹足资为证者。

8、工作上有特殊功绩，使工房地产增加收益或减少损失者。

以上奖金之数额，各视实际贡献之价值决定。

第二条 员工之惩诫，分为警告、记过及免职三种，其处理范围如下:

（一）有下列情况之一且有具体事证者，应予警告:

1、未经准许擅带外人入房地产参观者。

2、擅用他人经管之工具及设备者。

3、拒绝警卫检查其携带之物品者。

4、涂写墙壁、::设备有碍观瞻者。

5、携带眷属、小孩在工作场所有碍秩序者。

（二）有下列情况之一者，予以记过处分:

1、未经准假，而擅离工作岗位者。

2、无正当理由，延误公事致工房地产发生损失者。

3、行为不

检，有损工房地产声誉者。

4、指挥不当或监督不周，致部属发生重大错误，使工房地产发生损失者。

5、在工作场所喧哗口角者。

6、对同事有胁迫、恫吓及欺骗行为者。

7、一年内警告二次者

（三）有下列情况之一者，应予免职:

1、在工房地产内酗酒滋事、妨害秩序者。

2、向外泄露工房地产业务机密者。

3、对上级主管不满，不通过正当渠道陈述己见，或提供建议，而任意谩骂者。

4、对本身职务不能胜任者。

5、无故旷工至三日以上，或一月内无故旷工累计达六日以上时。

6、胁迫上级主管，或蓄意违抗合理指挥，或打骂侮辱主管行为情节重大者。

7、利用工房地产名义，在外招摇撞骗者。

8、利用职权营私舞弊者。

9、未按照规定指示，擅自改变工作方法，致使发生错误，使工房地产蒙受损失者。

10、故意损坏工房地产财物者。

11、在工房地产内赌博，或有伤风化的行为的。

12、在工房地产内打架斗殴者。

13、散播有损工房地产之谣言，而妨害工作秩序者。

14、因故意过失行为，而引起灾害者。

15、有煽动怠工或罢工之具体事实者。

16、触犯国家法律法规，被司法机关予以处罚者。

17、一年内记过三次者。

第三条员工之奖惩事项，由各部门主管列举事实，逐级核定，并呈请总经理核定。

第四条其他未列举而应予奖励或惩诫事项，可视情节轻重分别予以奖惩。

第五条员工奖惩可累计，以嘉奖两次作记功一次，记功两次可发给一定数额资金。警告两次作记过一次，记过三次予以免职。同一年度功过不得相互抵销。

第七章 离职

第一条 员工有下列情况之一者，应予停职:

（一）有违犯本房地产规章之嫌疑，情节重大，但尚在调查之中，未作决定者。

（二）违犯刑事案件，经司法机关起诉，判刑但未确定者。

第二条 前条各款如经查明，无过失或判决无罪者，可申请复职，如准予复职，除因非本身过失而致停职者外，不得要求补发其停职期间之薪水。

第三条 在停职期间，薪水停发，并应即办理移交。

第四条 本房地产因业务紧缩，或因不可抗力停工在一个月以上者，可随时裁遣人员，但解雇人员时，应事前三十日预先通告。

员工对于其所承受工作不能胜任时，本房地产亦可随时解雇，并在三十日前预先通告。

第五条 员工在接到前条预告后，如另谋工作可于工作时间请假外出，但每星期不得超过两日工作时间，其请假日之薪水照发。

第六条 依照第五条规定解雇人员时除预告期间发给工资外，并依下列规定，加发资遣费（但如系本房地产发生破产情况，依破产法办理，::不在此限）:

在本房地产连续工作期满一年者，发给一个月薪水。以上所称薪水，系以员工最后服务月份之薪水为准。

第七条 员工辞职，应于七天前以书面形式层转总经理核准。核准辞职后，应即办妥移交，但不发给任何补助或津贴。如离职未经核准或移交不清，即擅自离职者，以免职处理。

第八条 员工不论依照上列任何条款暂或永久离开本房地产者，均应办妥移交，如因移交不清，致本房地产发生损害者，均依法追究其赔偿。

第八章 教育与训练

第一条 本房地产视业务需要举办定期或不定期、业务、技能或质量之教育与训练。

第二条 有关教育与训练，其应参加人员、课程、时间、地点悉依既定计划办理。

第三条 本房地产为教育与训练之执行可指派各有关人员担任讲师或学员，被指派者不得借故推诿。

第四条

本房地产视实际需要，可聘请外来专家担任讲师或指派有关人员参加外界举办之有关业务讲习。

第五条 各种教育与训练或讲习，于期满后均应举办测验，或提出心得报告，其成绩作为员工考核资料之一。

第九章 附则

第一条 本规程经呈请董事长核准后公布实施。

【第6篇】人事管理制度范例

第一章 总则

第一条 为加强公司的人事管理，明确人事管理权限及人事管理程序，使公司人事管理工作有所遵循，特制定本制度。

第二条 适用范围:本规定适用公司全体职员，即公司聘用的全部从业人员

第三条 除遵照国家有关法律规定外，本公司的人事管理，均依本制度规定办理。

第二章 人事管理权限

第四条 总经理确定公司的部门设置和人员编制、一线经理的任免去留及晋级，决定全体职员的待遇。

第五条 人力资源部工作职责:

一、协助各部门办理人事招聘，聘用及解聘手续。

二、负责管理公司人事档案资料。

三、负责公司人事管理制度的建立、实施和修订。

四、负责薪资方案的制定、实施和修订。

五、负责公司日常劳动纪律及考勤管理。

六、组织公司平时考核及年终考核工作。

七、组织公司人事培训工作。

八、协助各部门办理公司职员的任免、晋升、调动、奖惩等人事手续。

九、负责公司各项保险、福利制度的办理。

十、组织各部门进行职务分析、职务说明书的编制。

十一、根据公司的经营目标、岗位设置制定人力资源规划。

十二、负责劳动合同的签定及劳工关系的处理。

第六条 部门主管提出部门人员需求计划；部门主管决定部门经理::以下职员的任免、考核、去留及晋降；部门主管建议本部门职员待遇方案。

第三章 人员需求

第七条 在经营年度结束前，人力资源部将下一年度的《人员需求计划表》发放给各部门，部门主管须根据实际情况，认真填写后，上报总经理审批。

第八条 总经理根据部门所上报的人数，以及公司的投资、经营方案，来确定公司下一年度人员的规模和部门设置。

第九条 经总经理所确定的人力资源计划，由人力资源部负责办理招聘事宜。

第四章 职员的选聘

第十条 各部门根据工作业务发展需要，经总经理核定的编制内增加人员，应按以下程序进行:

一、进行内部调整，最大限度的发挥现有人员的潜力。

二、从公司其他部门吸收适合该岗位需要的人才。

三、到人力资源部领取《人员增补申请表》，报部门主管、人力资源部主管、总经理审批。

第十一条 各部门编制满后如需要增加人员，填好《人员增补申请表》后，报总经理审批。

第十二条 上述人员的申请获得批准后，由人力资源部招聘所需人员。

第十三条 求职人员应聘本公司，应按以下程序进行:

一、所有求职人员应先认真填写《应聘人员登记表》，由人力资源部门进行初试。

二、初试合格后，应聘人员详细填写《应聘人员工作履历表》和《应聘人员工作经历、社会关系情况表》，然后由人力资源部门安排与业务部门主管复试。

三、部门经理以上人员应聘要经总经理面试通过。

四、复试合格后，通知应聘人员一周内等结果。

五、用人部门和人力资源部门根据应聘人员填写表格所反映的情况进行调查。核实无误后，报总经理审批，由人力资源部门通知应聘人员到岗，并办理体检手续。

第十四条 体检合格后，人力资源部通知应聘者报到，所有应聘人员的材料由人力资源部统一存档备查。

第五章 职员报到

第十五条 所有招聘录用的新职员正式上班当日先向人力资源部报到，并以其向人力资源部报到的日期，即起薪日。

第十六条 报道当天所有新职员须携带:

一、两张一寸免冠照片；身份证、户口薄、原件和复印件；学历证明原件和复印件；职称证明原件和复印件，服务自愿书、医院体检表；

第十七条 担保书

一、本公司的所有员工均需办理担保手续，并经人力资源审核后方可报到；

二、担保人须是具有正式职业、有固定住房、北

京户口。

三、凡为本公司员工与担保的员工有配偶或直系亲属关系者，不能做担保。

四、被担保人如有下列情况之一者，担保人应负赔偿责任:

1、亏空公款或借用财物不还者

2、偷窃、丢失本公司资料、器材、工具及物品者

3、假冒本公司名义向外诈骗、招摇有确凿证据者

4、故意毁坏本公司的设备或其它物品者；

5、营私舞弊或其他不法行为导致本公司受损害者

6、移交不清或弃职潜逃导致本公司受损害者

五、担保人因故退保，应以书面通知本公司，经同意后方能解除担保责任；

六、担保人应于员工离职半年后而无未了事项时方能解除担保责任，保证书自动失效；

七、公司每年定期对保，并在认为必要时，随时办理对保；

第十八条

一、本市的员工要将档案转入本公司，由公司统一寄存在《中科院人才交流中心》；如果有特殊情况不能将档案调入的，经人力资源主管同意后，暂缓办理，并同时携带原单位出示的《离职证明》，下岗人员出示《下岗证》；

二、如果是外地职员须办理完《就业证》或《暂住证》方可上岗，《就业证》或《暂住证》、《毕业证书》的原件交由人力资源部存档，否则视为拒聘，员工离职时交换本人；

第十九条

一、报到当日，人力资源部应向新职员介绍公司的简介以及有关人事管理规章制度，并由人力资源部主管与其签定《试聘协议》，一式两份，一份交由人力资源部存档，一份试用员工自留。

二、办理报到手续领取下列资料:

1、员工手册

2、员工资料卡（填写交行政中心）

3、办公桌的钥匙

第二十条 新职员办理完报到手续后，人力资源部门领其到用人部门试用，由部门主管接受，并安排工作；

第二十一条 人力资源部根据试聘合同中的工作级别填写《工资通知单》，一式两份，一份交财务部门，一份由人力资源部备案。

第六章:职员试用

第二十二条 新职员一般有三个月的试用期。

一、新员工试聘期间按公司《职员考勤及休假、请假管理制度》可以请事假和病假，但试聘期按请假天数顺延。试用期上班不足三天的职员要求辞职，没有工资。

二、新职员在试用期间旷工一次或迟到早退累计三次（含三次）以上，即随时解聘。

第二十三条 试用期的考核

一、新职员在试用期满后，人力资源部将《职员转正考核表》发给试用的新员工，新职员根据自身情况，实施求是填写表中的'评核内容'和考核内容中的'自评部分'。

二、部门主管根据新职员在试用期的表现，公正地评分并写出初核评语。

三、人力资源部门根据新职员在试用期间的出勤情况，如实地填写考勤状况。

四、考核结果将根据初核评分和考勤状况来确定。

第二十四条 转正

用人部门根据考核结果，在新职员试用期满之后一周内，做出同意转正，延长试用或不拟录用的决定，并将该《职员转正考核表》报请部门主管、人力资源部主管审批。

第二十五条 提前结束试用期:

一、在试用期间，对业务素质、技能、工作适应能力及工作成效特别出色的新职员，试用部门主管可以提前结束试用期，并将《职员转正考核表》报请人力资源主管、总经理批准。

二、在试用期内，对明显不适合某岗位或不适合录用的职员，试用部门可以提前向人力资源部门提交《职员转正考核表》，经部门主管或人力资源部主管批准后，安排在其他岗位试用或提前辞退试用职员。

第二十六条 考核结果的评定

一、考核办法采用项目评分发进行，考核内容分成优秀、良好、一般、差四个标准，每个标准限定一个最低分数，下一个标准的最低分数到该标准的最低区域为分数选择区间。

二、考核结果的评定标准:

1、考核结果95分以上 提前转正 晋升工资；

2、考核结果85-94分 按期转正 晋升工资；

3、考核结果75-84分 按期转正

；不予晋升工资；

4、考核结果60-74分 延长试用期；

5、考核结果低于60分 试用不合格，不拟聘用；

第七章 职员录用

第二十七条 被正式聘用的新职员，由人力资源部发给《职工聘用合同》，由人力资源部与其签定《职员聘用合同》，一式两份，一份交由人力资源部存档，一份交新职员自留，聘用日期及正式工资的起算日期自试用期满之日计算。

第二十八条 《职员聘用合同》按公司经营年度一年签定一次。聘用期满，如不发生解聘和离职情况，将继续聘用。职员如不续聘，须在聘用期满前十五天书面通知人力资源部。年中新进职员，转正后聘用合同签到公司经营年度终了。

第二十九条 人力资源部根据《职员聘用合同》填写《工资通知单》，一式两份，一份交给新职员本人，一份由人力资源部存档。

第八章 职员培训

第三十条 为提高员工的自身素质和工作技能，公司举办各种培训并根据业务的需要和员工的表现选派优秀的员工参加ibm、ca、lotus、微软、培训机构等举行的各种培训。

第三十一条 员工的培训分为职前培训、在职培训、专业培训三种。

一、职前培训由人力资源部负责，内容为:

1、公司简介、人事管理规章的讲解；

2、企业文化知识的培训；

3、工作要求、工作程序、工作职责的说明；

4、请业务部门进行业务技能培训；

二、在职培训:员工不断的研究学习本职技能，各级主管应随时施教，提高员工的能力；

三、视业务的需要，挑选优秀的员工参加培训机构的专业培训，回公司后将学习的内容传授给其他同事；或邀请专家学者来公司做专题培训。

第三十二条 为加强培训管理，使接受培训的员工更�

二、服务期条款

具体服务期的规定如下: 员工每完成1个项目培训，其服务期为二年，培训前公司服务的年限按一半折算为培训后的服务期。

三、赔偿标准条款:

乙方接受培训后如未按照甲方服务期要求执行的，乙方应按服务逐月等份递减的原则向甲方培训补偿费。培训补偿费缴纳公式为:

培训前服务年限为m1,培训所花费用y。

培训后服务年限为m2,培训补偿费为_。

应服务期限为m3,年限以月份为单位。

_=y(m3-1/2m1-m2)/m3

第九章 工作守则和行为准则

第三十三条 员工工作守则包括

一、每位员工都要有高度的责任心和事业心，处处以公司的利益为重， 为公司的发展努力工作。

二、树立服务意识，始终面向市场，面向用户，提供具有'国际品质、名牌服务、物超所值'的信息产品。

三、牢记'用户第一'的原则，主动、热情、周到的为顾客服务，努力让顾客满意。

四、员工要具备创新能力，通过培养学习新知识使个人素质与公司发展保持同步。

五、讲究工作方法和效率，明确效率是企业的生命，实行四小时答复制（即所有上级安排的任务，均须在四小时内答复工作进度）。

六、要有敬业和奉献精神，满负荷、快节奏、高效率是对所有员工提出的敬业要求。

七、具有坚韧不拔的毅力，要有信心有勇气战胜困难、挫折。

八、要善于协调，融入集体，有团队合作精神和强烈的集体荣誉感，分工不分家。

九、要注意培养良好的职业道德和正直无私的个人品质。

十、明确公司的奋斗目标和个人工作目标。

第三十四条 职员遵守的行为准则包括:

一、职员应遵守公司一切规章制度；

二、职员应服从

公司的组织领导与管理，对未经明示事项的处理，应请示上级，遵照指示办理；

三、职员应尽职尽责、精诚合作、敬业爱岗、积极进取；

四、职员应严格保守公司的经营、财务、人事、技术等机密；

五、遵守四小时复命制，把1%做到100%。

六、职员不得利用工作时间从事第二职业或与工作无关的活动；

七、职员不得损毁或非法侵占公司财务；

八、职员必须服从上级命令，有令即行。如有正当意见，应在事前陈述如遇同事工作繁忙，必须协同办理，应遵从上级指挥，予以协助；

九、在公众面前做到仪表整洁，举止端庄，行为检点，谈吐得体。切记每位员工的言行是公司形象和风貌的体现；

十、公司内员工之间要团结合作，互相信任，互相学习，沟通思想，交流感情；

十一、遵纪守法，遵守公共道德，对外交往要有理、有利、有节；

十二、执行员工手册；

第三十五条 工作时间八不准:

一、不准聊天、吵闹；

二、不准无故离岗、串岗；

三、不准打私人电话闲聊天；

公司人力资源管理制度 6

一、高度认识档案工作的重要性，严格遵守有关法规和制度。

二、查阅涉密档案或内部材料，须经有关部门和办公室负责人批准，必要时报请有关校领导审批。查阅时须严格履行登记手续，注明查阅目的和内容。

三、未经批准，任何人不得私自带档案出馆；档案工作人员不得私自摘抄、复制、传播具有保密性质的档案内容。

四、因需要经批准摘录或复制涉密档案材料的，须妥善保管，用后销毁，如发生涉密问题，后果由利用者负责。

五、不归档的重份文件及内部材料，须交由学校集中销毁。

六、在校保密委员会的指导下，做好档案密级变更和解密工作。

七、档案馆工作人员或利用者，如有违反保密规定的，视情节轻重按有关规定处理。

企业人事管理制度 7

公司员工管理制度要看公司规模大小而定，我朋友说日本的员工管理制度个性完善，要是你看得东日语的话能够去看看，反正我是看不懂啦。

第一章入职指引

第一节入职与试用

一、用人原则:重选拔、重潜质、重品德。

二、招聘条件:合格的应聘者应具备应聘岗位所要求的年龄、学历、专业、执业资格等条件，同时具备敬业精神、协作精神、学习精神和创新精神。

三、入职

第二节考勤管理

一、工作时间公司每周工作五天半，员工每日正常工作时间为7、5小时。其中:

周一至周五:上午:8:30-12:00

下午:13:30-17:30为工作时间

12:00-13:30为午餐休息

周六:上午:8:30-12:00为工作时间

实行轮班制的部门作息时间经人事部门审查后实施。

二、考勤

1、所有专职员工务必严格遵守公司考勤制度，上下班亲自打卡（午休不打卡），不得代替他人打卡。

2、迟到、早退、旷工

（1）迟到或早退30分钟以内者，每次扣发薪金10元。30分钟以上1小时以内者，每次扣发薪金20元。超过1小时以上者务必提前办理请假手续，否则按旷工处理。

（2）月迟到、早退累计达五次者，扣除相应薪金后，计旷工一次。旷工一次扣发一天双倍薪金。年度内旷工三天及以上者予以辞退。

3、请假

（1）病假

a、员工病假须于上班开始的前30分钟内，即8:30-9:00致电部门负责人，请假一天以上的，病愈上班后须补区、县级以上医院就诊证明。

b、员工因患传染病或其他重大疾病请假，病愈返工时需持区、县级以上医院出具的康复证明，经人事部门核定后，由公司给予工作安排。

（2）事假:紧急突发事故可由自己或委托他人告知部门负责人批准，其余请假均应填写《请假单》，经权责领导核准，报人事部门备案，方可离开工作岗位，否则按旷工论处。事假期间不计发工资。

4、出差

（1）员工出差前填好《出差申请单》呈权责领导批准后，报人事部门备案，否则按事假进行考勤。

（2）出差人员原则上须在规定时间内回到，如需延期应告知部门负责人，回到后在《出差申请单》上注明事由，经权责领导签字按出差考勤。

5、请假出差批准权限:三天以内由直接上级审批，三天以上十天以内由隔级上级审批，十天以上集团总部员工由人力资源部审查、总裁审批，子公司员工由所在公司人事主管部门审查、总经理审批。

6、加班

（1）加班应填写《加班单》，经部门负责人批准后报人事部门备案，否则不计加班费。加班工时以考勤打卡时间为准，统一以《劳动合同》约定标准为基数，以天为单位计算。

（2）加班工资按以下标准计算:

工作日加班费=加班天数×基数×150%

休息日加班费=加班天数×基数×200%

法定节日加班费=加班天数×基数×300%

（3）人事部门负责审查加班的合理性及效率。

（4)公司内临时工、兼职人员、部门主管(含）以上管理人员不计算加班费。

（5）公司实行轮班制的员工及驾驶员加班费计算办法将另行规定。

7、考勤记录及检查

（1）考勤负责人需对公司员工出勤状况于每月五日前（遇节假日顺延）将上月考勤予以上报，经部门领导审核后，报人事部门汇总，并对考勤准确性负责。

（2）人事部门对公司考勤行使检查权，各部门领导对本部门行使检查权。检查分例行检查（每月至少两次）和随机检查。

（3）对于在考勤中弄虚作假者一经发现，给予100元以上罚款，情节严重者作辞退处理。

第四节人事异动

一、调动管理

1、由调入部门填写《员工内部调动通知单》，由调出及调入部门负责人双方同意并报人事部门经理批准，部门经理以上人员调动由总裁（子公司由总经理）批准。

2、批准后，人事部门应提前以书面形式通知本人，并以人事变动发文通报。

3、普通员工须在三天之内，部门负责人在七天之内办理好工作交接手续。

4、员工本人应于指定日期履任新职，人事部门将相关文件存档备查，并于信息管理系统中进行信息置换。

5、人事部门将根据该员工于新工作岗位上的工作职责，对其进行人事考核，评价员工的异动结果。

二、辞职管理

1、公司员工因故辞职时，本人应提前三十天向直接上级提交《辞职申请表》，经批准后转送人事部门审核，高级员工、部门经理以上管理人员辞职务必经总裁批准。

2、收到员工辞职申请报告后，人事部门负责了解员工辞职的真实原因，并将信息反馈给相关部门，以保证及时进行有针对性的工作改善。

3、员工填写《离职手续办理清单》，办理工作移交和财产清还手续。

4、人事部门统计辞职员工考勤，计算应领取的薪金，办理社会保险变动。

5、员工到财务部办理相关手续，领取薪金。

6、人事部门将《离职手续清单》等相关资料存档备查，并进行员工信息资料置换。

三、辞退管理

1、见本手册第一章第二节六1及六2。

2、部门辞退员工时，由直接上级向人事部门提交《辞职申请表》，经审查后报总裁批准。

3、人事部门提前一个月通知员工本人，并向员工下发《离职通知书》。

4、员工应在离开公司前办理好工作的交接手续和财产的清还手续；员工在约定日期到财务部办理相关手续，领取薪金和离职补偿金。5、员工无理取闹，纠缠领导，影响本公司正常生产、工作秩序的，本公司将提请公安部门按照《治安管理处罚条例》的有关规定处理。6、人事部门在辞退员工后，应及时将相关资料存档备查，并进行员工资料信息置换。

第二�

2、员工的一切职务行为，务必以公司利益为重，对社会负责。不做有损公司形象或名誉的事。

3、公司提倡简单友好、坦诚平等的人际关系，员工之间应互相尊重，相互协作。

4、公司内有亲属关系的员工应回避从事业务关联的工作。

二、员工未经公司法人代表授权或批准，不能从事下列活动:

1、以公司名义考察、谈判、签约

2、以公司名义带给担保或证明

3、以公司名义对新闻媒体发表意见、信息

4、代表公司出席公众活动

三、公司禁止下列情形兼职

1、利用公司的工作时间或资源从事兼职工作

2、兼职于公司的业务关联单位或商业竞争对手

3、所兼职工作对本单位构成商业竞争

4、因兼职影响本职工作或有损公司形象

四、公司禁止下列情形的个人投资

1、参与业务关联单位或商业竞争对手经营管理的

2、投资于公司的客户或商业竞争对手的

3、以职务之便向投资对象带给利益的

4、以直系亲属名义从事上述三项投资行为的

五、员工在对外业务联系中，若发生回扣或佣金的，须一律上缴公司财务部，否则视为贪污。

六、保密义务:

1、员工有义务保守公司的经营机密，务必妥善保管所持有的涉密文件。

2、员工未经授权或批准，不准对外带给公司密级文件、技术配方、工艺以及其他未经公开的经营状况、业务数据等。

第二节行为准则

一、工作期间衣着、发式整洁，大方得体，禁止奇装异服或过于曝露的服装。男士不得留长发、怪发，女士不留怪异发型，不浓妆艳抹。

二、办公时间不从事与本岗位无关的活动，不准在上班时间吃零食、睡觉、干私活、浏览与工作无关的网站、看与工作无关的书籍报刊。

三、禁止在办公区内吸烟，随时持续办公区整洁。

四、办公接听电话应使用普通话，首先使用“您好，__公司”，通话期间注意使用礼貌用语。如当事人不在，应代为记录并转告。

五、禁止在工作期间串岗聊天，办公区内不得高声喧哗。

六、遵守电话使用规范，工作时间应避免私人电话。如确实需要，应以重要事�

七、文具领取应登记名称、数量，并由领取人签名。严禁将任何办公文具取回家私用。员工有义务爱惜公司一切办公文具，并节约使用。

八、私人资料不得在公司打印、复印、传真。

九、未征得同意，不得使用他人计算机，不得随意翻看他人办公资料物品。需要保密的资料，资料持有人务必按规定保存。

十、根据公司需要及职责规定用心配合同事开展工作，不得拖延、推诿、拒绝；对他人咨询不属自己职责范围内的事务应就自己所知告知咨询对象，不得置之不理。

十一、为保障公司高效运行，员工在工作中有义务遵循以下三原则:

1、如果公司有相应的管理规范，并且合理，按规定办。

2、如果公司有相应的管理规范，但规定有不合理的地方，员工需要按规定办，并及时向制定规定部门提出修改推荐，这是员工的权利，也是员工的义务。

3、如果公司没有相应的规范，员工在进行请示的同时能够推荐制定相应的制度。

第三节奖惩

一、奖惩种类

奖惩分行政、经济两类。其中:行政奖励包括表扬、记功、记大功、升职或晋级，经济奖励包括加薪、奖金、奖品、有薪假期。行政处罚包括警告、记过、记大过、除名，经济处罚包括降薪、罚款、扣发奖金。

二、奖励条件

1、维护团体荣誉，重视团体利益，有具体事迹者

2、研究创造成果突出，对公司确有重大贡献者

3、生产技术或管理制度，提出具体改善方案或合理化推荐，采纳后具有成效者

4、用心参与公司群众活动，表现优秀者

5、节约物料、资金，或对物料利用具有成效者

6、遇有突变，勇于负责，处理得当者

7、以公司名义在市级以上刊物发表文章者

8、为社会做出贡献，并为公司赢得荣誉者

9、具有其他特殊功绩或优良行为，经部门负责人呈报上级考核透过者

三、惩罚条件

1、违法犯罪，触犯刑律者

2、利用公司名义在外招摇撞骗，谋取非法利益，致使公司名誉蒙受重大损害者

3、贪污挪用公款或盗窃、蓄意损害公司或他人财物者

4、虚报、擅自篡改记录或伪造各类年报、报表、人事资料者

5、泄漏科研、生产、业务机密者

6、谩骂、殴打同事领导，制造事端，查证确凿者

7、工作时间内打架斗殴、喝酒肇事妨害工作生产秩序者

8、妨害现场工作秩序或违反安全规定措施

9、管理和监督人员未认真履行职责，造成损失者

10、遗失经管的重要文件、物件和工具，浪费公物者

11、谈天嬉戏或从事与工作无关的事情者

12、工作时间擅离工作岗位，致使工作发生错误者

13、因疏忽导致设施设备或物品材料遭受损害或伤及他人

14、工作中发生意外而不及时通知相关部门者

15、对有期限的指令，无正当理由而未如期完成者

16、拒不理解领导推荐批评者

17、无故不参加公司安排的培训课程者

18、发现损害公司利益，听之任之者

19、玩忽职守或违反公司其他规章制度的行为

四、奖惩相关规定

1、行政奖励和经济奖励可同时执行，行政处罚和经济处惩可同时执行，奖惩轻重酌情而定。

2、获奖励的员工在以下状况发生时，将作为优先思考对象:(1)参加公司举行或参与的各种社会活动(2)学习培训机会(3)职务晋升、加薪(4)公司高层领导年终接见

3、一年内功过相当可抵消，但前功不能抵后过。可相互抵消的功过如下:(1)大过一次与大功一次(2)记过一次与记功一次(3)警告一次与表扬一次

4、表扬三次等于记功一次，记功三次等于大功一次，记过三次等于大过一次。

5、各级员工奖惩由所在部门或监督部门列举事实，填写《奖惩申报单》，集团总部员工及各子公司中级以上员工奖惩，经人事部门查证后核定，记功（记过）以上奖惩需经总裁审批，子公司其余员工奖惩由人事部门查证后，经总经理审批。

6、各项奖惩事件，需书面通知本人，酌情公布，同时记录备案，作为绩效考核的依据。受处罚员工如有不服可在7个工作日内以书面形式向人事部门申诉，人事部门经核查后将处理结果反馈给申诉员工。

第三章薪酬福利制度

第一节薪酬

一、薪酬

1、原则:以贡献、潜力、态度和职责为分配依据，遵循按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展的原则。

2、适用对象:本公司所有正式员工。

3、薪酬组成:基本工资（含工龄工资、学历工资）、岗位工资、绩效工资、提成工资、奖金。

（1）岗位工资根据工作岗位和岗位所需要的技能确定，不同岗位对应不同的岗位工资级别。

（2）工龄工资根据员工实际参加工作时间和员工在本公司工作的时间来确定。

（3）学历工资根据员工所具有的学历水平来确定。

（4）绩效工资根据公司对员工考评结果确定。

4、工资制度

（1）年薪制。适用于公司总裁、副总裁及其他经总裁批准的特殊人才。工资总额=基本工资+年终奖金。

（2）提成工资制。适用于从事营销的工作人员。工资总额=岗位固定工资+绩效工资+提成工资+年终奖金。

（3）结构工资制。适用于中基层管理人员、生产技术人员、职能人员、后勤管理人员。工资总额=基本工资+绩效工资。

（4）固定工资制。工作量容易衡量的后勤服务人员。

（5）计时工资制。适用于工作量波动幅度大的生产操作工人。工资总额=基本工资+绩效工资+计时工资。

（6）新进人员工资:试用期内一般定为招聘岗位工资等级内第一档工资的70%发放，试用期内无浮动工资。

5、公司按实际工作天数支付薪酬，付薪日期为每月15日，支付上月薪酬。若遇节假日，顺延至最近工作日发放。试用期员工以现金形式领取，正式员工以个人银行帐户形式领取。

二、调整机制

1、集团薪酬管理是根据公司实际发展状况，联系市场薪资水平与人力资源供求状况实行“市场化动态薪酬管理”。管理委员会于每年底进行"议薪"，人事部门根据公司效益及社会同行业工资变化状况，提出薪资水平合理化调整推荐后报管理委员会审议。

2、员工工资级别调整的依据:

（1）公司范围的工资调整。根据经营业绩状况、社会综合物价水平的较大幅度变动相应调整全公司范围的员工工资水平。

（2）奖励性薪金晋级。其对象为在本职岗位工作中表现突出，在促进企业经营管理，提高经济效益方面成绩突出者。

（3）职级变更。员工职级发生变动，相应调整其在该职级内的基本工资。

（4）员工在年终考核中，工作绩效低下者，将被下调岗位薪金。

（5）根据员工即期表现上浮或下调其岗位薪金，以及时激励优秀、督促后进。

3、岗位薪金晋级，新岗位薪金从公司下发有关通知的下月一日起执行；岗位薪金降级从公司下发有关通知的当月起执行。

第二节福利

1、假期

（1）休息日:公司全体员工在法定工时以外，享有休息日。

（2)法定假日:全体员工每年均享有以下10天带薪（视为上班）假日:a、元旦（公历1月1日）b、春节（农历新年初一、初二、初三）c、劳动节（公历5月1日、2日、3日）d、国庆节（公历10月1日、2日、3日）e、妇女节(3月8日，女员工放假半天）

（3）婚假凡在公司连续工作满12个月（自转正之日起）的正式员工结婚时，可凭结婚证书申请14天（含休息日）的有薪假期。

（4）产假凡在公司连续工作满12个月（自转正之日起）的正式女员工，持医院证明书可申请有薪产假90天（含休息日和法定节假日），晚育的顺产120天，难产135天。男26周岁、女24周岁以上初育为晚育。

（5）男员工护理假7天，晚育者为15天（限在女方产假期间，含休息日和法定节假日）。

（6）慰唁假公司员工直系亲属（指配偶、子女、父母及配偶的父母）不幸去世的，可申请5天有薪慰唁假。直系亲属在外地的，带薪路途假另计，路费自理。

（7）工伤假因工受伤休假视为上班，具体状况按国家社会保险法规办理。

（8）公假员工参加国家法律规定的义务或公益活动、参加与本职工作有关的入学或资格考试经所在部门及人事部门批准的，可按上班时间计发薪资。

（9）有薪病假病假三天以上需凭县、区级以上医院出具的病情证明请假。其中十天以内病假按基本工资80%计发病假工资，累计十天以上者按基本工资50%计发病假工资，医疗期限的确定按国家相关规定执行。

（10）休假规定员工提前15日向直接主管及人事部门申报拟休假的种类和时间，协商安排休假具体事宜。因工作原因，未能休以上(3)-(7)项假期的，按休息日加班标准给予工资补贴。

2、保险:公司为正式员工办理养老、工伤、生育、和医疗保险等社会保险。

3、贺仪与奠仪

（1）正式员工结婚，公司将致新婚贺仪人民币300元。

（2）正式员工直系亲属去世，公司将致奠仪人民币300元。

4、过节费公司视经营状况在法定节日或公司纪念日发放贺金或贺礼。

5、健康检查:公司每两年出资为工作满一年的员工进行身体健康检查。

6、员工活动:公司不定期举行各种员工活动。

第四章培训、考核与发展

第一节培训管理

一、培训目的:塑造企业文化，促进人力资源增值，提升经营绩效。

二、培训原则:员工培训需求与公司发展需要相结合。

三、公司培训管理的常设机构是培训组，隶属人力资源部，:除培训发展主管外，其余岗位均为兼职人员，由人力资源部在集团范围内选拔产生。

四、公司培训分为一级培训、二级培训。

1、一级培训由人力资源部主办，负责集团中级以上人员（含分子公司总经理）管理培训，集团总部员工自我管理培训及新员工职前培训、外派培训等。

2、二级培训由集团各中心或分子公司主办，负责本单位业务培训、岗位培训及外派培训。培训结束到人力资源部备案。

五、培训积分制

1、培训组每年初将根据公司发展战略及培训需求调查结果，确定培训课程设置及相应学分，参加培训并透过考核者即可获得学分。培训组同时为每位学员建立培训档案，记录每年度培训测试成绩、积分。

2、各岗位培训积分标准由培训组每年度调整一次。正式员工绩效考核将结合本人全年培训积分进行，积分不达标者绩效考核将受影响。员工晋升务必获得拟晋升职级资格的培训积分，否则仅提升为代理职务。3、公司全员培训及个性要求的重要培训，无论积分是否达标，均需参加。4、公司规定的培训课程，人事部门将严格考勤。不得无故迟到、早退、旷课，有特殊状况不能参加的应向人事部门请假。

六、员工自我培训

1、公司鼓励员工利用工作之余参加与本职工作相关的学历学位考试、职称考试、执业资格考试。资历考试如确需占用工作时间，可凭培训考试机构的证明，经人事部门主管负责人审核，获准后按公假处理。

2、员工在职参加与本岗位有关的学历教育或培训时，确需占用周六工作时间的，可凭入学证明，经部门及人事部门负责人审核、获准后，按公假处理。但当临时有重要工作安排或工作需要时，应服从公司安排。3、对于取得更高学历学位、职称、资格者，公司将作为员工晋级的重要依据。

七、培训费用报销

1、人力资源部根据年度培训规划制定一级培训费用预算，报总裁批准。

2、二级培训费用由集团各部门及分子公司根据培训计划提报预算，经人力资源部审查后报总裁批准。

3、集团总部外派培训费用1000元以内，由人力资源部审批，1000元以上由总裁审批；子公司外派培训在预算范围内的由本公司总经理审批。训费用超过1000元者需与公司签订《培训协议》，约定服务期限，培训结束后培训资料及获得证书原件由培训组存档，经培训主管签字后，方可报销费用。

4、员工培训后在公司工作时间未满《培训协议》约定年限，公司有权按协议追究相应职责。

第二节绩效考评

一、考评目的

1、透过对员工潜力、努力程度以及工作业绩进行分析评价，把握员工工作执行和适应状况，确定人才开发的方针政策及教育培训方向，合理配置人员，明确员工工作的导向。

2、保障公司高效运行。

3、充分发挥激励机制作用，实现公正合理及民主管理，激发员工工作热情，提高工作效率。

二、考评原则

1、以绩效为导向原则。

2、定性与定量考评相结合原则。

3、公平、公正、公开原则。

4、多角度考评原则。

三、考评周期

1、月度考评:月度考评的主要资料是本月的工作业绩和工作态度。月度考评结果与工资直接挂钩。生产人员进行月度考评。

2、季度考评:季度考评的主要资料是本季度的工作业绩和行为表现。季度考评结果与下一季度的月浮动工资直接挂钩。第四季度直接进行年度考评。事务人员、营销人员、技术研发人员、管理人员（高层管理者外）进行季度考评。

3、年度考评:年度考评的主要资料是本年度的工作业绩、工作潜力和工作态度，进行全面综合考评，年度考评作为晋升、淘汰、评聘以及计算年终奖励的依据。公司所有员工均进行年度考评。

四、考评程序:相关考评者对被考评者提出考评意见，人事部门将考评结果进行汇总，并报考评委员会审批，由被考评者的直接上级将审批后的考评结果反馈给被考评者，并就其绩效和进步状况进行讨论和指导。人事部门将考评结果归档，同时用于计算绩效工资及奖金。

五、结果分级:考核等次分为五级，分别是优、良、中、基本合格、不合格。隔级上级根据所管部门人员数综合思考，确定考核等次，但“优”不得超过分管总人数的10%，“优”与“良”之和不超过分管总人数的30%。

等级优良中基本合格不合格

定义超越岗位常规要求；完全超过预期地达成了工作目标完全贴合岗位常规要求；全面达成工作目标，并有所超越贴合岗位常规要求；保质、保量、按时地达成工作目标基本贴合岗位常规要求，但有所不足；基本达成工作目标，但有所欠缺不贴合岗位常规要求，不能达成工作目标得分90分以上80-89分70-79分60-69分60分以下

六、结果使用考评结果可作为以下几类人事工作的依据:

1、职务晋升:年度考评为优或连续两年年度考评为良的员工，优先列为职务晋升对象。

2、职务降级:年度考评一次不合格或连续两年基本合格的员工给予行政降级处理。

3、工资晋升:年度考评为优或年度考评连续两次为中等以上的员工，在本工资岗位级别内晋升档次。

4、降档:季考评连续两次不合格的人员进行工资降档；年终考评结果不合格或连续两年年度考核基本合格的进行工资降档。

5、培训:根据绩效统计分析结果，制订培训规划，有重点、有针对性地开展培训。

6、职业发展指导:根据绩效统计分析结果及双向沟通，修正员工职业发展设计。

七、申诉及处理

被考评者对考评结果持有异议，能够直接向管理委员会申诉。管理委员会在接到申诉后，一周内务必申诉的资料组织审查，并将处理结果通知申诉者。

第三节职业发展

一、公司为每位员工带给持续发展机会，鼓励员工透过工作和自我学习不断提高自己。在出现职位空缺状况下，具有敬业、协作、学习、创新精神的员工将获得优先的晋升和发展机会。

二、结合个人特长及在公司岗位职责，员工填写《员工职业发展规划表》、《员工潜力开发需求表》，人事部门协助员工所在部门为每位员工建立职业发展档案。

三、人事部门根据新员工入职前的职称、学历及调整后的岗位设定级别。试用期满合格，部门负责人根据工作潜力及表现确定转正定级意见。

四、新员工入职后，由部门负责人担任职业辅导人，帮忙新员工明确职业发展方向，促进员工个人发展。被辅导人的工作表现及未来在公司职业发展将成为考核部门负责人指标之一。

五、员工职业发展通道

职务职级管理类专业技术类业务类1高层管理人员资深__师资深业务员2中层管理人员高级__师高级业务员3基层管理人员__师二级业务员4助理__师一级业务员5__员初级业务员

六、如果贴合以下条件，员工将有机会获得晋升:

1、职业道德良好2、工作业绩突出3、工作潜力强4、熟悉拟晋升职务工作5、上年度考核成绩“良”以上6、完成规定培训积分

第五章员工权益

一、劳动安全

1、公司为员工带给安全的工作环境及必要的劳动保护。

2、在灾害条件下坚守岗位的员工，当人身安全面临危险时，应撤离至安全地带。

3、保管公司财产的员工，接到预警信号后，在确保生命安全的前提下，应立即采取有效措施保护公司财产安全。

二、权利保障:

1、员工享有法律规定和公司制度赋予的咨询权、推荐权、申诉权与保留意见权，公司对这些权利予以尊重和保障。

2、对下列状况，员工有权提出申(投)诉以得到公正待遇:

（1）认为个人利益受到不应有的侵犯；

（2）对处理决定不服；

（3）对公司的经营管理措施有不同意见；

（4）发现有违反公司各项规定的行为；

3、申(投)诉方式:

（1)逐级申诉或向公司人事部门、集团监察委员会直至总裁提出申(投）诉；

（2)可书面或面谈两种方式申(投）诉；

（3)《申(投）诉书》务必具名，否则可能难以得到解决。

（4)受理申(投）诉者应在五个工作日内给予回馈。

（5）对处理结果及反馈意见不满意的可继续向上一级申诉。

企业人事管理制度 8

人力资源管理制度

第一章总则

一、根据国家的相关法律、法规、政策和企业章程，结合集团公司的实际状况，制定本制度。

二、确立“人力资源是第一资源”的观念，以科学的方法、规范的制度推进公司的发展。

三、公司人事制度的总原则是:“没有重叠、没有空白，人人有事干、事事有人管”。

四、公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理对企业的全面经营管理负责，对企业的人力资源问题有决定权。

五、人力资源工作包括:人力资源规划、招聘与配置、薪资和福利、员工培训、绩效考核、劳动合同等。

第二章人力资源规划

一、根据公司的发展计划，制定公司人力资源的长期、中期和短期计划。

二、人力资源管理部门与财务部合作，建立人力资源会计体系，核算费用。

第三章员工招聘与配置

一、为保证集团公司的不断发展壮大，招聘、储备好必需的人才，对员工的招聘与岗位配置做以下规定:

1、所需员工应面向社会广泛招聘，同时鼓励在职员工把德厚的、有才能或有专业特长的亲朋好友推荐给公司。

2、任人唯贤，力求做到人尽其才，注重培养工作表现好、潜力强、有管理才能的在职员工，并尽可能将其提拔到重要的负责岗位，不让人才埋没、浪费和流失。

3、职位空缺和出现新职位时，优先聘用在职员工，不足时再向外招聘。

4、在职员工每月和年终的绩效考评结果，将作为员工职务与工资晋升的主要依据。

二、招聘程序

各公司、部门负责人将人员需求计划以书面形式报行政部；行政部人力资源主管审核汇总，拟制招聘计划上报集团公司总经理审批后实施。招聘计划资料为:

1、招聘的岗位、人员数量及相关的福利待遇范围，招聘信息发布方式。

2、招聘方法:由人力资源部招聘主管进行资格审查；再组织进行初试和复试；

3、招聘时间及人员的安排。

三、入职手续

1、应聘者经确认合格后，由行政部人力资源主管和用人部门在《应聘登记表》上签署意见报总经理审定批准。受聘者与公司签订《试用合同》，成为公司员工。

2、新员工向公司提交近期免冠照片10张，提交身份证、学历证明、职称证、岗位资格证，工作业绩和其他相关的证明材料等原件，查验后公司复印存档。

⑴员工个人资料包括家庭住址、电话、婚姻及子女状况。当带给的个人资料中姓名、家庭住址、暂住地址、电话号码、培训结业和毕业等状况更改时，应及时通知公司行政部。

⑵特殊岗位的员工还须带给担保人姓名、在昆住址、身份证和户口册复印件、担保人亲笔签名的担保书。

⑶公司有保留、审查员工所带给的个人资料的权利，如有虚假、伪造等状况，公司将视情节予以降职、降薪或终止试用、解除劳动关系等处理。由此造成的后果和法律职责，由员工本人承担。

⑷公司适时对新员工进行上岗前的培训，使其对公司的基本状况和规章制度有初步的了解。

⑸报到上岗。新员工填写员工登记表，与试用部门负责人见面，理解工作安排。

三、试用

1、新员工均有1-3个月的试用期，应届大中专毕业生的试用期为3-6个月。试用不满三日者，不发给薪金。

2、试用期工作表现突出者，由所在部门负责人写出书面推荐报告，经人力资源部审核后报总经理批准，试用时间能够缩短。

3、公司急需的特殊人才，经总经理批准也可缩短或免除试用期。

4、正式员工离职后重新进入公司的免除试用期，但司龄从最后一次进入时计算。

四、转正

1、试用合格的员工须填写《员工转正申请表》，由试用单位负责人和行政部人力资源主管共同考评签署意见，分管该业务的公司副总经理审核后报总经理审批。

2、试用期内员工请假一周以上，其转正时间将会被顺延；请假超过一个月者，则作自动离职处理。

五、竞聘制度

1、集团公司的管理岗位竞聘制度:“五不”、“一有”（即:“不分先后、不分内外、不分亲疏、不分男女、不分年龄”，“有潜力就上”）和“先内后外”原则。

⑴鼓励员工努力学习，提高理论和实际工作水平，用心参与竞聘；员工自荐、推荐、举荐、引荐适合者参与竞聘。

⑵内部竞聘报名后，向社会公开招聘，选其中优秀者与内部人员共同参加竞聘。

2、竞聘的实施办法

⑴在职管理岗位的竞聘:每年年末，公司组织中级管理层（含副总经理级、经理级、副经理级和主管级）在全体员工大会上进行述职、考评。先本人自述，尔后由总经理和全体员工进行民主评议（无记名投票）。其中，总经理的投票权重点50%、全体员工投票权重点50%。述职考评透过率为60%以上视为合格，被考评人能够连任。未能到达60%为不合格，该被考评人降一级使用，其空缺的岗位进行内、外竞聘。

⑵空缺、新增管理岗位的竞聘:公司统一组织竞聘。鼓励能胜任某岗位的员工，向行政部人力资源主管报名用心参与竞聘。

3、竞聘程序

公告→报名→资格审查→笔试→竞聘演说→竞聘答辩→筛选评定→上岗试用→任职考核→月绩效考核→年终述职考评。

4、竞聘组织

行政部负责竞聘的组织，竞聘小组由公司总经理、副总经理、分公司经理、部门经理组成（本岗位竞聘时，岗位的原负责人回避），竞聘题目由公司领导或专家出题。

5、试用

竞聘小组采用打分制决定人选，进入试用期（公司内部员工1个月，外聘人员1-3个月）。试用期结束时进行履职考核，考核合格者正式聘用，聘期一年，任期满后重新进行履职考核。

第四章员工薪资制度

员工的薪金，根据本人的学历、资历、潜力、岗位和月、年绩效考评，在集团公司工作的时间（简称司龄）以及管理目标职责完成状况等构成（详见《绩效工资表》）。

一、薪金构成

1、基本工资:含工龄工资、学历工资、职称补贴、通讯补贴、交通补贴。

2、岗位职务工资:根据员工的工作岗位核发。

2、月绩效工资:根据员工的每月绩效考评状况核发。

3、年绩效工资:根据集团公司的全年效益和员工的每年年终的绩效考评状况，年度结束后发放。

4、项目效益奖金:集团公司项目完成产生效益后，以税后利润的5%提取，按岗位职责和历次员工绩效考评状况确定发放金额。在公司项目完成之前因个人主观原因（因病无法克服的客观原因除外）离开公司的人员，不享受项目效益奖金。执行经营管理目标职责的单位，按《职责书》约定实施。

5、总经理奖励基金:总经理拨出专项“奖励基金”，并决定发放对象与方式。

6、岗位津贴:项目施工一线的员工，出勤率到达26天以上的享受岗位津贴，津贴标准视项目状况而定。公司其他单位均不享受此项津贴。

7、待岗工资

⑴集团公司业务量减少时，可安排部份员工待岗。待岗一年内按政府规定发给“最低生活保障费”，保留劳动关系。特殊状况经双方协商待岗时间也可超过一年。待岗前的工作时间内的年绩效考评工资和项目效益奖金，按实际在岗时间计算。

⑵员工待岗期间接到公司的上岗通知务必按时到岗，否则公司有权终止劳动关系，保留追回已发的最低生活保障费的权利。

二、薪资定级、定档

1、定级、定档方法。由员工自己选取适合的薪资档、级，并自述理由（包括:岗位职责、工作潜力、工作成绩、绩效努力目标和实现的办法以及本岗位的社会平均薪资水平等），经民主评议后报总经理审定批准。执行期三个月，根据每月的绩效考评状况决定维持其薪资级、档或进行上、下调整。

2、工资的级、档金额随公司效益增加和物价水平的提高适时上调。

3、员工岗位发生变动，其薪资亦进行相应调整。晋升级、档的工资从公司下发通知的下月起执行；降低级、档的工资从公司下发通知的当月起执行。

4、根据对员工的绩效考评状况，公司每年将进行薪资调整，以激励优秀、督促后进。当年内晋级两次以上者，年终奖励再晋升一级。若当年内未能晋升一级者，次年降一级薪资。

三、发薪日期。每月的10日，集团公司支付员工上月1日至月末的薪金。若付薪日遇节假日或休息日，则提前于最近的工作日支付。薪资均以税前数值计算。

四、集团公司下属各承包单位的薪资标准可参照公司标准和制度执行。

第五章绩效考评制度

一、总则

为全面、客观、公正、准确地评价员工的工作绩效，激励其不断改善工作表现，圆满完成集团公司的经营目标，特制定本制度。

二、考评原则

1、对员工的工作态度、工作潜力、工作业绩三方面进行考核、评估，建立绩效考核考评档案，作为工资发放、薪资级、档调整、岗位聘用与晋升的重要依据。

2、考评对象

⑴集团公司全体员工，包括试用期员工和因病、因私、因伤缺勤者，但不包括当月出勤未达15个考评工作日者。

⑵员工在考评期内更换工作岗位，就职新岗位超过15天参加新岗位考评，反之则回原岗位进行考评。

3、考评分为月考评、年度考评和其它考评。

4、因完成公司计划外临时安排的工作，影响了月计划工作的完成，考核、考评时应酌情正确处置。

三、考评指标

考评指标按普通员工、主管级以上员工两种类型分别确定（详见附表）。

四、月考评程序

在员工自评的基础上，由考评小组进行考评。考评小组的组成:

1、普通员工类的考评小组:由行政部人力资源主管，被考评员工的直接上级、分公司经理、分管副总经理或总经理组成。

2、主管级以上员工的考评小组:由行政部人力资源主管，被考评员工的直接上级、分公司经理、总经理组成。

五、年度考评程序

1、普通员工的考评分上级、同级、自我考评三级进行，各级的考评权重比例为:上级占总评的70%，同级占总评的20%，自我考评占总评的10%。

2、主管级以上员工的考评分上级、下级、同级和自我考评四级进行，各级的考评权重比例为:上级考评占总评的60%，下级考评占总评的20%，同级考评占总评的10%，自我考评占总评的10%。

六、年度考评方式

以考评会议评定的方式实施年度员工考评。

1、考评会议的成员:由被考评部门全体员工、其它部门的经理、分公司负责人、公司副总经理和总经理组成。

2、考评会议由总经理或指定人员主持，主持人指定一名参评者负责会议的相关记录和评分核算。

3、会议程序

⑴行政部人力资源主管对被考评人各月绩效考评结果进行简要介绍。

⑵被考评人作自评陈述。

⑶被考评人回避，参评者对被考评人的陈述进行评论和评分。

⑷评分以不记名方式，按上级、下级、同级分类后交给记分员。记分员按上述级别分类算出各类的平均分后，再以各级评分权重比例算出被考评员工的年度绩效考评得分。

七、奖惩办法

（一)“优秀”:绩效考评得分90以上(包括90分）。

1、月绩效考评连续三个月获得“优秀”晋升一档薪金。

2、年绩效考评得分为全公司第一名，晋升三档工资；第二名晋升两档工资；第三名，晋升一档工资。

3、年度奖励名额:集团公司参评人数在20人以下，评选一人；参评人数在20-50人，评选二人；50人以上，评选三人。

（二）“称职”:绩效考评得分为89-80分为称职，不奖不罚。

（三）“基本称职”:绩效考评得分为60-79分，考评为“基本称职:

1、月绩效考评得分为75-79分，扣除本人绩效工资的5%；绩效考评得分为70-74分，扣除本人绩效工资的15%；绩效考评得分为65-69分，扣除本人绩效工资的20%；绩效考评得分为60-64分，扣除本人绩效工资的30%。

2、连续二个月考评为“基本称职”，按比例加倍扣除当月绩效工资。连续三个月考评为“基本称职”，扣发当月“绩效工资”的100%。若本人为部门经理的，还要扣除其“职务工资”的100%。

3、员工月绩效考评为“基本称职”，扣除其直接上级当月“职务工资”的10%；连续两个月考评为“基本称职”，扣除其直接上级当月“职务工资”的20%；连续三个月“基本称职”，扣除其直接上级当月“职务工资”的100%。

（四）“不称职”:绩效考评得分为59分以下，作以下惩处:

1、月绩效考评为“不称职”，扣除本人当月“绩效工资”的100%；连续二个月考评为“不称职”，除扣100%“绩效工资”外，加扣100%的“职务工资”；连续三个月考评为“不称职”，降薪（降职）一档处理；连续四个月考评“不称职”予以换岗或辞退。

2、员工月绩效考评为“不称职”，扣除直接上级当月“职务工资”的40%；连续两个月考评为“不称职”，扣除其直接上级当月“职务工资”的60%；连续三个月考评为“不称职”，扣除其直接上级当月“职务工资”的100%。

（五）年绩效考评为集团公司最后一名的，降薪二档或降职。

（六）考评后的个人月收入不低于昆明市规定的最低月工资标准。

第六章员工福利

一、有薪假期

1、法定节假日:元旦、春节、五一、国庆按政府的规定执行。集团公司另有规定时另行通知。

2、带薪年假:员工在公司服务满一年的能够享受三天的带薪休假，司龄每增加一年休假可增加一天，最多不超过15天。该类假期可充抵病、事假时间。

3、婚假:依照婚姻法履行正式登记手续的公司正式员工结婚，按政府规定给婚假；贴合晚婚（男25周岁、女23周岁及以上）初婚条件的，参照政府规定和公司实际另加晚婚假。

4、丧假:直系亲属（指配偶、子女、父母或配偶之父母）或直系供养人死亡，公司给丧假3天加来回路程，最多不超过7天。

5、以上未列假期根据公司实际参照政府规定执行。

6、休假的一般规定

⑴员工提前一个月向所在部门领导和行政部申报拟休假的种类和时间。

⑵具体休假时间，一般员工由所在部门与个人协商后统一安排；经理层及以上的由所在部门与公司行政部协商安排，报总经理审批。休假期间若遇公众假日或法定假日，不另增加休假时间。

二、社会保险

1、公司为试用期满并已签订劳动合同的员工购买失业保险、养老保险、医疗保险等国家规定的社会保险项目。保险基数根据企业状况每年核定一次，缴费比例按照政府规定执行。

2、公司对长期外派和现场工地的员工，按国家有关规定购买工伤或意外伤害保险。

3、若员工本人不愿意购买、或因其他原因不能购买上述保险，需本人写出书面报告，职责由本人自负。

三、员工活动

1、公司为保障员工的身心健康，每两年进行一次例行体检，并适当组织体育锻炼和娱乐活动。

2、公司员工均可参与公司工会每年定期或不定期举行公司周年庆祝、春节联欢、体育竞赛、郊游等活动。

第七章奖励和处分

一、奖励

1、集团公司员工有下列状况的公司予以奖励:为公司创造显著经济效益；挽回重大经济损失；取得重大社会荣誉；管理改善的成效显著；培养和举荐优秀人才。

2、奖励分为项目绩效奖、年度个性奖和不定期的即时奖励。奖励方式为授予荣誉称号、颁发奖状和奖金。

⑴项目绩效奖。根据安全、质量、进度、开源节流、产生的经济效益，由上级主管单位推荐，集团公司组织评审，经总经理批准。

⑵年度个性奖由所在部门推荐，公司行政部审核，公司总经理批准。

⑶业绩表现、工作态度、敬业精神、管理创新表现突出和有其他特殊贡献的员工，即时给予奖励。

二、处分

集团公司员工有下列行为之一者，将视情节轻重、后果大小、认识态度等予以处罚（不排除犯有下列行为之外的过失也会受到处罚）:

1、工作态度不认真，造成必须后果；不服从合理的工作分配，影响工作；违反工作纪律，在工作场所或工作时间吵闹、打架的过错方；根据绩效考核制度应受的处罚；玩忽职守，工作不负职责而给公司造成损失；损坏公物，影响公司正常秩序；虚报个人申述资料或故意填报不正确个人资料；擅自篡改记录或伪造各类年报、报表、人事资料；违反国家法律、规定及公司制度。

2、处罚分为:警告、扣除当月部分或全部绩效工资、薪资降级(档)、开除四类。

第八章员工培训

一、培训目的:保障员工自尊、自我实现的需要，充分释放其潜能，有效调动用心性、创造性，强化员工敬业精神，增强企业的向心力和凝聚力。

二、培训资料

（一）新员工培训

1、培训时间:新员工到岗后的第一周进行。

2、培训资料:⑴了解集团公司发展战略、方针和宗旨（行政部负责）；⑵了解企业规章制度、文化（行政部负责）；⑶了解工作资料、性质、职责、权限、利益、规范（部门经理负责）；⑷熟悉组织机构、岗位、人事环境（部门经理负责）；⑸熟悉工作流程、技能（部门经理负责）。

（二）员工素质培训

1、目的:提高员工综合素质，培养价值观，增强团队意识和团队精神，激发工作热情，体现公司以人为本的管理理念。

2、培训方法:以面授、讨论、心得共享、自学相结合。

3、培训负责部门:行政部

4、培训时间安排:分阶段进行，每逢双月的周六下午4:30-6:00、视工作状况和工作需要也可集中一天或半天进行专业培训。第一阶段培训以激励和素质教育为主题；第二阶段以iso9001:2000为培训主题；第三阶段以宣传企业文化为主题。包括其它相关的培训。

三、规章制度培训

培训资料为公司的规章制度，透过培训，使之人人熟知、自觉遵守（行政部负责）。

四、专业知识培训

1、专业知识普及培训。涉及的各个专业的培训，每月进行一次，分别由公司专业人员或各级领导以讲课方式传授专业知识，提高员工的综合知识水平和工作潜力（由行政部负责组织）。

2、学历培训（公司支付学费式培训）

⑴贴合下列条件、未取得大专或本科文凭的员工，享受在职学历培训。在公司工作满一年以上，本人愿意长期服务于公司，也期望提高自我素质；绩效突出，公司拟重用或作后备力量的；岗位工作需要进行培训的。

⑵学历培训以业余学习（夜大、函大学习、进修）方式为主，时间一般为2-3年。员工可选取与本职工作相关的专业进行深造。

⑶第一年学费由公司支付，其余学费毕业后凭毕业证报销。未取得毕业证，全部学费自行负责；继续学习取证的后期学费不得报销。

⑷理解了学历培训的员工，须在公司服务三年（从拿到毕业证起计算）；未满三年而离开公司的，应向公司支付部分学费。支付办法为:以学费总数除三十六个月，未满的几个月的学费由个人赔付公司后方可办理离职手续。

3、换岗、任职培训。因岗位变更须进行的培训，可在任职过程中理解锻炼、培训（由公司领导安排）。

4、技能培训（在职短期培训）

⑴根据公司业务发展和工作需要，进行定向、专业、脱产或半脱产培训，提高员工的工作潜力和工作技能。

⑵员工培训结束后，所学资料应在本部门和相关专业的公司员工中进行“互教学”，共同分享成果。否则将承担所有的学习费用（由行政部组织实施）。

5、公司根据需要安排的执业资格、岗位证培训考试，取得的资格证的费用由公司报销，但持证人须在公司服务满三年（从拿到资格证起计算）；未满三年而离开公司的，公司要求其支付部分学费。支付办法是:以学费总数除三十六个月，未满的几个月学费，由个人赔付公司后方可办理离职手续。

五、培训纪律

1、在规定的培训时间内，任何人不得无故缺席或请假。确有要事的，需事前以书面形式（附总经理签字）交至行政部，口头请假或事后补假均无效。无故缺席者每次罚款30元。

2、迟到每十分钟主管级以上员工罚款10元，普通员工罚款6元，以此计算。

3、培训将进行不定期的考试，考试成绩计入当月绩效考核资料。

六、培训绩效评估

每一阶段的培训结束后，以考试、问卷调查、谈话调查等多种方式进行培训评估，依此对下阶段的培训方式、资料和对象进行调整，以到达培训效果和目的。

第十章劳动合同与离职

一、适用范围:试用期满转正后的全体员工

二、合同期限

1、劳动合同的期限分为固定期限、无固定期限、以完成必须的�

2、因公司原因或员工个人原因而未签订劳动合同，但已在公司工作三个月以上的，均视为一年期劳动合同。

三、合同签订、续订、变更和解除

1、新员工在试用期满转正时，公司与其签订劳动合同。

2、有固定期限的劳动合同，员工应在合同期满前三十天向公司提出书面申请，经双方协商一致同意后续签劳动合同。期满未重新订立劳动合同而双方均未提出异议的，视为原合同续签。

3、公司与员工双方经协商同意，能够变更或者解除劳动合同。

4、签订了无固定期限合同的员工需解除合同的，应提前三十天提出书面申请，经双方协商一致后方可解除合同。

5、员工有下列情形之一的，公司能够解除劳动合同，不给予经济补偿。

⑴试用期内被证明不贴合录用条件；⑵严重违反劳动纪律或公司规章制度；⑶未经公司批准而自动离职；⑷严重失职、营私舞弊，对公司利益造成重大损害；⑸擅自离岗，连续旷工15天或一年内累计旷工30天被公司除名；⑹被依法追究刑事职责。

6、员工有下列情形之一的，公司能够解除劳动合同，但应当提前三十天书面通知员工本人并支付经济补偿:

⑴经与当事人协商一致，解除劳动合同的。

⑵患病或非因工负伤，治疗终结后不能从事原岗位工作、也不能从事由公司另行安排的岗位工作（增发6个月工资的医疗补助费）。

⑶不能胜任分配的岗位工作，经过培训或者调整工作岗位仍不能胜任工作的。

⑷劳动合同订立所依据的客观状况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行的。

7、员工提出解除劳动合同，应提前三十天以书面形式通知公司，经公司批准后方可辞职。如未提前通知给公司造成经济损失的，应根据国家有关劳动法规定承担违约职责。

8、未提及事宜，按国家法律、法规的有关规定执行。

四、离职手续、补偿

1、员工在离职前务必完备离职手续，否则不给予离职补偿；给公司造成损害的，公司保留司法解决的权利；第一负责人或重要岗位管理人员离职，公司将安排离职审计。

2、离职手续包括:⑴办理工作交接事宜；⑵按《离职手续表》要求办理离职手续；⑶交还所有公司资料、文件、办公用品及其它公物；⑷报销公司帐目，归还公司欠款；⑸如与公司签定有其它合同（协议），按其它合同（协议）的约定办理；⑹离职手续完备后，领取离职当月实际工作天数薪金。

3、离职补偿。员工在公司工作每满一年，补发一个月基本薪金。其中:半年以上不满一年的按一年发；超出一年不满一年半的，按一年半发，以此类推。补偿费最少发一个月，最多发放12个月。

五、纠纷处理

合同过程中的任何劳动纠纷，员工可透过申诉程序向上级负责人或职责机构（公司专职负责人、公司工会负责人、公司总经理）申诉，协议解决；不能达成协议时，可向当地劳动仲裁机构申请仲裁或向人民法院申请诉讼。

人力资源内控管理制度 9

一、会计机构、人员相关方面

1.各单位必须根据会计业务的需要设置会计机构，抑或在相关的机构中配备专职会计人员。

2.各单位必须根据国家的有关法律法规及《财务管理及内控制度》的规定，结合本单位的实际情况，制定适合本单位的财务管理内控制度或补充规定，并报上级单位备案。

3.未取得相应资格的人员不得从事会计工作。

二、货币资金方面

1.各单位必须配备专业出纳人员，禁止其他人员代行出纳人员职责。

2.各单位的货币资金应当由本单位财务部门集中统一管理。

3.银行账户管理必须遵循统一管理、分级审批、规范使用的基本原则。

4.在现金和银行存款管理方面，各单位应尽可能采用网银结算方式进行有关支付，减少现金支付范围，减低现金支付风险，提高工作效率。

5.各单位应当加强对银行结算票据的管理，按规定取得和使用票据。

由于时间尚短，我对本书的学习并没有完成，但通过对前两章得学习，我得出了以下结论：

强化管理者的内控意识及高层的'控制职能。企业的内部控制制度是否健全，对企业经营效率的影响应有明确的认识，应走出误区，更新观念，强化管理。要为员工建立一个管理完善，控制有效，相互激励、相互制约、相互竞争的工作环境；建立一个有效的令行禁止的管理系统；培养一批对工作认真负责、勤奋、正直、忠诚的员工，不断加强员工的后续教育，对关键岗位定期轮岗、换岗，对不相容职务严格分离，堵塞漏洞，消除隐患，防止并及时发现管理欠缺及舞弊行为，以保护单位资产的安全、完整。

企业人事管理制度 10

第一章总则

第一条为了使我们的公司成为投资行业中具有一流的服务态度，一流的工作效率、一流的管理水平、一流的投资回报、一流的经济实力的公司，就务必要拥有一批具有爱岗敬业和团结奋进的精神，科学务实的管理态度、先进科学的管理技能的时代精英。为规范公司员工管理行为，特制定本管理条例。

第二条本条例适用于公司所属各控股公司、掺股公司和分公司。

第二章员工聘用

第三条公司聘用员工采取公开招聘，择优录用的原则。聘用的程序为:应聘者先将贴合公司招聘规定的相关材料报送到公司人力资源管理部门初审，初审合格后进行面试，面试合格后，公司要对应聘人所报专业进行相关知识的笔试，笔试合格后，方可办理其他的录用手续。

第四条员工在被聘用前需带给各种有效证件、证明材料以及以往任职的状况，并保证所带给材料的真实性。公司对所有被聘用的员工保留进行背景状况调查的权利，如员工被聘用后，公司发现其带给的材料不真实，能够根据状况予以处理或立即解除劳动合同，无需给予任何补偿。

第五条员工被实际录用前，需经医院体格检查，经检查无传染性疾病后，方可办理聘用手续。

公司要求员工每年进行体格检查一次，对患有传染病者，视病情状况公司有权按规定劝其离职休息或暂时调离工作岗位。

第六条凡被公司录用的新员工要与公司签订试用期合同，自签订试用期合同之日起，试用期三个月，在试用期间内，执行试用期工资，试用期工资标准为被聘岗位工资标准的70%。在试用期间内，任何一方均有权以书面形式通知对方解除劳动合同并无需任何补偿。试用期满，经考核合格后，方可签订正式劳动合同。

第七条员工被公司聘用后，要与公司签订具有法律效力的劳动合同。劳动合同一经签订即具有法律效力，双方务必严格遵守。合同期满，自行终止。

第八条凡被公司录用的员工，需将本人技术职称证件、学历证书交由公司统一管理。个人档案能够调入公司群众户中存档，公司代为管理。

第九条公司将在合同期满前一个月向员工带给劳动合同续约书，员工须在两周内做出答复，未做出答复者，公司将视为不同意受聘。若未收到劳动合同续约书，即意味着合同期满时，公司不在续聘。

第十条公司员工每一天工作时间不超过8小时，平均每周工作时间不超过44小时（不含用膳时间）。具体上下班作息时间随着季节变化而进行调整。

第十一条公司实行月薪制度，按月发放，发薪时间为次月5日。计算薪金时间为当月1日到月末31日。日工薪标准为月工资标准÷21天[（全年365天-双休日104天-法定假日10天）÷全年12个月]。

第十二条公司将视企业经营业绩状况和员工工作潜力及业绩适时调整员工薪金。

第十三条公司可根据工作的需要，对员工进行调职或提升到其他部门或其他岗位工作。所有员工均有被提职的机会，升职主要根据员工本人工作表现、业务掌握程度、品德及职位是否空缺。升职后三个月内为考察期，考察期满后，工作表现贴合职位要求，正式委任该职。员工被提职后，若因工作不胜任或犯有过失，公司可视状况做出降职或免职的决定。

第十四条根据《中华人民共和国劳动法》有关规定，公司因业务变更或其他原因而产生冗员时，公司有权决定裁减员工人数，并按规定给予经济补偿。

第十五条受聘的员工若要求提前解除劳动合同时，应提前30日向公司提出申请，经公司人力资源部门审批后，办完各种交接手续后，方可办理离职手续。若未提前30日提出申请而离职者，则需向公司交付本人一个月工资作为违约金。试用期内，员工若要求辞职，须提前一周向部门提出书面申请，并报送人力资源部门审批。

员工因工作潜力不足，不适合公司工作的，公司将视其状况采取必要的措施，直至解除劳动合同。

第三章员工福利

第十六条公司执行《全国年假及纪念日放假办法》规定的法定假日。

第十七条员工试用期满，可享受3天有薪婚假。申请婚假，应提前15天提出，并将结婚证书的复印件附在婚假报告单的后面，待人力资源部门批准后，方可休假。晚婚（男满25周岁、女满23周岁）的员工可额外获7天带薪婚假。婚假应于结婚登记日期半年内一次休完。

第十八条员工的直系亲属去世，公司可给予3天有薪丧假，以便料理家事。

第十九条贴合计划生育规定的女员工，可根据医院出具的生育证明和计划生育部门的准生证明，按计划生育政策享受产假待遇。

第二十条员工因病需要在工作时间就诊的，每月可向部门经理申请两次不超过半天（4小时）的外诊假，外诊假不扣发薪金。超过两次，从第三次起将被视病假处理。

员工因病休假，需持病假单到部门办理病假手续，否则，不能享受病假待遇，所休假期按旷工处理。

人力资源内控管理制度 11

一、前言

对于企业预算部门而言，在财务管理过程中，积极建立内控制度，不但是对预算部门财务管理过程的监督，同时也是完善企业预算部门财务管理行为的重要措施。基于这一认识，企业预算部门必须对财务管理中的内控制度引起足够重视，并根据企业预算部门的管理特点和现实需要，制定具体的内控制度，保证内控制度得到全面有效实行。结合企业预算部门财务管理内控实际，内控制度的建立应积极实行目标-目标成本预算管理模式，同时还要加强内部控制自我评价和内部审计，最后应加强部门预算控制，保证预算部门财务管理内控制度的科学性和合理性。

二、完善预算部门财务管理内控制度，应实行目标-目标成本预算管理模式

对规模较小或成立初期的公司，可以实行“目标利润-目标成本”预算管理模式。在这一管理模式中，公司应本着统一起跑线的原则，按类别统一核定各类企业的资产回报率和收入、费用等指标，确定各经营部门及二级单位的目标利润。在具体执行中，可以从以下几个方面入手：

1.明确管理模式的作用及其指导性

在完善预算部门财务管理内控制度中，明确目标-目标成本预算管理模式的作用，对提高预算部门财务管理内控制度执行效果，和满足预算部门财务管理内控制度构建需要具有重要作用。为此，应将目标-目标成本预算管理模式作为指导。

2.认真核定财务管理中的各项经济指标

在完善预算部门财务管理内控制度中，核定财务管理中的各项经济指标，对内控制度的建立和实行具有重要的推动作用。基于这一认识，只有按类别统一核定各类企业的资产回报率和收入、费用等指标，才能保证预算部门财务管理内控制度得到有效实行。

3.加强对预算部门财务管理的监督

对预算部门财务管理的监督，是内控制度的建立的主要目的，同时也是内控制度的主要内容。基于对预算部门财务管理的了解，以及内控制度的优势，加强对预算部门财务管理的监督，是满足内控制度构建和执行需要的重要措施。

三、完善预算部门财务管理内控制度，应加强内部控制自我评价和内部审计

内控规范体系要求企业对内部控制进行自我评价，并经内部审计机构审计，明确企业董事会和管理层的责任，保证内部控制的有效性。内部控制体系的 过程中，财政和审计部门应当发挥十分重要的作用，建立规范的内审制度，定期对债权债务清理核实。为此，应做好以下几个方面工作：

1.预算部门财务管理内控制度的完善，应加强内部控制自我评价

在预算部门财务管理内控制度的完善过程中，加强内部控制的自我评价，既关系到内控制度的实行，同时也对内控制度提出了新的要求。因此，预算部门财务管理内控制度应对内部控制的自我评价引起足够的重视。

2.预算部门财务管理内控制度的完善，应加强内部审计

加强内部审计，既有利于预算部门财务管理内控制度的建立，同时也能够对预算部门财务管理工作的实效性进行评价。因此，加强内部审计是完善预算部门财务管理内控制度的重要手段，对预算部门财务管理内控制度而言具有重要作用。

3.预算部门财务管理内控制度的完善，应对自我评价和内部审计的结果进行评估

鉴于自我评价和内部审计的必要性及重要作用，预算部门在财务管理内控制度的完善中，应对自我评价和内部审计的结果进行评估，保证预算部门的财务管理内控制度能够真正成熟完善起来，进而满足预算部门财务管理的现实需要。

四、完善预算部门财务管理内控制度，应加强部门预算控制

考虑到完善预算部门财务管理内控制度的现实难度，在预算部门财务管理内控制度的。完善过程中，应从部门预算入手，加强部门预算的控制，保证部门的预算能够在合理的范围内，具体应做好以下几个方面工作：

1.做好部门预算控制在部门预算编制环节，要在实施综合财务预算的基础上，努力做到零基预算和细化预算。在部门预算控制中，零基预算和细化预算关系到部门预算的整体控制效果，只有做好这两项预算，才能保证部门预算在合理的控制范围内，满足部门预算控制需要。

2.应在支付环节强化预算执行，防止随意调整追加预算以及超预算、扩大预算范围等行为的发生在完善预算部门财务管理内控制度过程中，要想加强部门预算控制，就要使预算规范化，并且保证预算在可控的范围之内，保证部门预算控制取得实效。

3.建立合理、规范的预算调节机制，赋予主管部门一定的权利在部门预算控制中，根据预算的执行情况建立合理、规范的预算调节机制，赋予主管部门一定的权利，是提高部门预算控制的重要手段。

五、结论

通过本文的分析可知，在完善预算部门财务管理内控制度过程中，要想提高内控制度的执行力和执行效果，内控制度的建立就要积极实行目标-目标成本预算管理模式，同时还要加强内部控制自我评价和内部审计，最后应加强部门预算控制，保证预算部门财务管理内控制度的科学性和合理性。

人力资源内控管理制度 12

第一章 总则

第一条 为规范常州星宇车灯股份有限公司（以下简称“公司”）人力资源管 理的内部控制，确保人力资源得到有效的规划和配置，做到“因岗设人、人岗匹 配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队 伍素质，实现人力资源战略目标，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引第 3 号—人力资源》等法律法规，以及公司人事管理 相关制度，制定本制度。

第二条 本制度所指的人力资源内部控制指对人力资源引进、员工培训管 理、绩效薪酬管理、晋升与离职等四大模块进行全面监控和管理。

第三条 本制度适用于股份公司、所属各分公司和全资子公司、控股子公司 （以下简称“子公司”），各参股子公司参照执行。

第四条 关注风险：

1、人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全；

2、人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善，可能导致人 才流失、经营效率低下或者关键技术、商业秘密的泄露；

3、人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。

第二章 人力资源的引进

第五条 通过人力资源的引进，推动公司跨越式的发展，提升公司的整体技 术水平和管理水平，提高公司人才队伍整体素质，优化公司人才队伍结构。

第六条 引进原则：

1、引进工作符合公司发展战略和人力资源规划，提高公司劳动力成本使用 效益。

2、坚持“公开、平等、竞争、择优”的原则，兼顾员工工作的适应性与稳定 性。

3、坚持科学规划、突出重点的原则，引进的数量和专业应有利于人才队伍 的建设。

第七条 人才引进方式主要包括内部推荐/自荐、外部引进两种。

第八条 人才引进的范围：公司发展所急需和紧缺的各类人才，重点引进具 有与本公司业务相关的专业技术水平和技术特长的技术人才或有较强管理能力 的高级人才，主要包括技术研发、企业管理、生产管理等领域的专业人员。

第九条 人才引进的对象和基本条件

1、人才引进工作面向全社会各界人士，被引进的人才必须符合以下基本要 求：

（1）遵守国家法律法规，具有良好的思想品质和道德素质；

（2）具有良好的职业道德和合作精神，身体健康；

（3）认同本公司的文化和核心价值观，符合本公司的建设和发展要求；

（4）具有岗位要求的学历条件和工作经验。

2、引进对象的类型主要包括高级管理人才、高级技术人才、管理人才、技 术人才（见下表）：

对象 具体条件

◆ 本科以上学历或高级管理类职称

◆ 具有企业管理、战略管理、市场营销管理、人力资源管理、

高级管理

财务管理等相关专业知识

人才

◆ 相关行业十年以上工作经验，其中五年以上企业经营管理经 验

◆ 本科以上学历或高级专业技术职称

高级技术 ◆ 具有所在行业的生产、技术、项目、产品研发、技术信息等 人才 相关专业技术知识

◆ 相关行业十年以上工作经验，其中五年以上技术管理经验

◆ 本科以上学历或中级以上管理类职称

◆ 具有工商管理、市场营销、物流管理、行政管理、人力资源 管理人才

管理、财务管理等相关专业知识

◆ 相关行业五年以上工作经验，其中三年以上管理经验

◆ 本科以上学历或中级以上专业技术职称

◆ 具有所在行业的生产、技术、项目、产品研发、技术信息等 技术人才

相关专业技术知识

◆ 相关行业五年以上工作经验，其中三年以上技术经验

第十条 引进人才的待遇应结合行业薪酬水平、当地物价水平、薪酬的竞争 力等因素，由人力资源部、用人部门和应聘者共同协商确定。

第十一条 内部推荐或自荐人才的具体程序：

1、人力资源部根据各部门人才需求，及时公布空缺岗位类别、职责、任职 要求等详细信息。

2、公司各部门负责对所推荐的人才的道德品质、业务能力进行综合评议， 根据部门岗位需求提出推荐意见，向人力资源部提交引进意见和应聘者的详实应 聘材料。应聘者也可以通过自荐方式向人力资源部提交详实应聘材料。材料主要 包括个人基本情况、学习工作简历、教育和职称证明材料、配偶及子女情况、个 人待遇要求、联系方式等。

3、人力资源部将所推荐或者自荐的人才信息进行整理，并对推荐或者自荐 的人才进行初步审核，安排面试。

4、人力资源和业务部门部长、分管领导对初审合格的人才材料进行 审核并面试，提出使用意见。

5、正式调入或录用的高层次人才必须经公司总经理审批同意。

6、录用由人力资源部办理相关手续。

第十二条 为了调动内部推荐的积极性，公司视情况可对推荐成功的举荐人 员给予 50-200 元的经济奖励。

第十三条 外部引进人才的具体程序：

1、公司根据发展规划和实际发展需要，制订中长期人才引进计划，编写详 细方案，报人力资源、分管副总和预算委员会批准后组织实施。

2、人力资源部通过各种渠道（包括校园招聘、招聘门户网站、人才市场招 聘、猎头公司等）收集人才信息，发布人才引进信息。

3、人力资源部和各用人部门负责组织人才引进的报名和资格审查等工作， 确定符合条件的人选名单。

4、人力资源部组织初试和复试，可根据引进人才对象、使用性质和方式的 不同，采用不同的面试形式。

5、人力资源部和用人部门提出人才使用意见，经公司研究后确定引进人选， 对较高或安排关键岗位的人才，需报公司总经理审批确定。

第十四条 详细内容参见《人事管理制度》。

第三章 员工培训管理

第十五条 通过对员工进行培训，提高员工专业知识水平和岗位工作能力， 改善员工的工作绩效，实现员工对公司企业文化、发展战略、规章制度、岗位职 责、工作要领的了解和认同。

第十六条 培训原则：

1、公司对员工的培训遵循系统性、制度性、主动性、多样化和效益性相结 合的原则。

2、公司所有员工都有参加培训学习的权利和义务。

3、公司培训按照经济、实用、高效的原则。

第十七条 培训内容包括：新员工入职培训、在职培训、管理人员晋升培训、 专业岗位人员培训等。

第十八条 新员工入职培训：

1、对新员工入职培训，主要是对员工的基础理论知识培训（包括公司概况 和文化、各项规章制度、行为规范），以及岗位业务技能培训（包括岗位职责、 工作流程、岗位专业知识、操作技能、安全知识等）。

2、培训方式主要有培训讲师集中进行授课、参观、小组讨论等。

第十九条 在职员工培训：

1、在职员工培训主要是对在职人员进行岗位知识和技能、操作流程的培训， 或对公司管理人员、员工进行内部调动时进行的培训。

2、培训方式为宣讲、实际案例分析和实际操作相结合。

第二十条 管理人员培训：中高层管理人员培训重点在于学习和掌握现代管 理理论和技能，提高管理者的领导、计划、组织、执行和协调能力，基层管理人 员培训重点在于学习管理制度、团队建设和企业文化认知，以及生产实践等管理 技能。

第二十一条 专业岗位人员培训：专业技能人员培训重点在于掌握本专业的 基础理论和业务操作方法，提高他们的专业技能和创新思维能力。

第二十二条 培训计划编制批准程序：

1、每年 11 月份，人力资源部开始收集各部门下一年培训需求，经过整理和 合并，并结合《公司能力字典》对不同层级的要求，制订出年度培训工作计划草 案并下发到各部门，收集各部门的反馈意见，综合平衡后编制年度培训工作计划 成稿。

2、人力资源部根据年度培训计划进行合理预算，并将其与年度培训工作计 划一同上报分管副总审批。

3、经审批同意的年度培训工作计划由人力资源部按照部门分解成月度培训 计划。

4、人力资源部需建立年度培训工作计划与各部门月度培训工作计划的档案。 第二十三条 培训计划实施管理：

1、人力资源部根据培训计划实施培训活动，向各部门公布课程安排情况； 各部门根据培训计划调整工作，让员工有充足的时间参加培训。

2、人力资源部根据培训安排，确认参加培训人员及费用，做好培训组织工 作并控制培训费用开支。

3、培训师分为外聘培训师和内部培训师两种。培训师由人力资源部根据培 训计划统一选聘和确定。

4、培训教材主要包括内部教材和外部教材，教材的形式可以是书面文字、 电子文档、录音、录像等。教材由培训专员统一管理。

5、培训设施设备的建设、购置、维护和管理由人力资源部负责。

6、培训记录由人力资源部统一保存。

第二十四条 培训效果评估管理：

1、每次公司培训课程结束后都必须进行培训评估。

2、培训考核应根据培训对象和内容不同选择适当的`方法，主要包括考试、 面谈、实操、内部分享、评估调查等方法。

3、人力资源部在培训考核后对培训效果进行评估，并将评估结果记录存档。

4、培训评估的结果一方面将与受训员工的绩效考核挂钩，员工接受培训的 情况将列入与员工绩效考核的内容，另一方面将作为培训师授课水平与效果的评 价依据。

第二十五条 培训费用管理：

1、人力资源部在编制年度培训计划时对培训经费做统一预算，报总经理批 准后方可实施，并根据实施情况作必要调整。

2、培训的费用应专款专用，主要应用于资料费、师资费、培训设施费、差 旅费以及其他相关培训费用。

3、所有外出培训费用的报销均需提供培训审批手续及人力资源部出具的“人 员培训审批表”。

4、人力资源部对培训费用进行审核，“人员培训审批表”上需有培训专员审 核确认的签字，否则视为此表无效。

第二十六条 培训纪律管理：

1、公司统一组织的培训项目，由人力资源部负责考勤。对各部门组织的培 训项目，由部门负责考勤，培训结束后将培训出勤情况向人力资源部通报。

2、培训人员应准时参加培训，非重大事因，不得随意请假缺席，如有特殊 情况，必须呈请分管副总和人力资源部核准，否则以旷工处理。

3、培训责任人、员工在培训期间应关闭手机铃声，不准在讲课时间接听电 话或有妨碍他人听课的行为。

第二十七条 培训奖惩管理：

1、对参加培训表现优秀的员工，公司可以颁发优秀学员证书并给予物质奖 励。

2、对非工作因素不参加学习或培训者，由公司公布并给予批评教育，缺勤 时间按旷工处理。

3、对参加培训的员工，考核不及格将进行相应处罚。必要时企业允许员工 参加第二次培训，第二次培训仍不合格者，同第一次不合格的处理结果一致。 第二十八条 培训档案管理

1、人力资源部建立培训工作档案，包括培训签到表、培训机构档案、培训 人数、培训时间、学习情况、获得的各类培训资料目录、内部考试试卷、培训讲 师评价表等，填写“员工培训记录表”，将员工接受培训的具体情况和培训结果详 细记录备案。

2、各部门内部培训时，要填写“员工培训记录表”将员工接受培训的具体情 况和培训结果详细记录备案，并送交培训专员存档。

第四章 绩效薪酬管理

第二十九条 公司通过推行员工绩效管理制度，帮助员工加深理解自己的职 责和目标，确保员工个人目标与部门、公司目标相匹配，促进公司整体战略目标 的实现；充分调动员工的积极性和创造性，在公司营造绩效导向的氛围，促进公 司各项目标的实现；公平、客观地评价员工的工作业绩，使员工获得工作成就感。 公司构建以下三级考核体系以确保绩效管理制度的有效实施。

◆确定员工绩效考核政策及年度绩效考核指标，并在此基

公司管理层

础上签订绩效合同，审批员工绩效考核相关制度

◆负责整体考核框架和制度的制定

◆制定员工绩效考核方案

人力资源部

◆监督各部门考核工作的实施

◆优化员工考核管理体系和考核制度

◆评估与审定各部门绩效指标

◆季度绩效回顾，对制定的行动方案进行绩效追踪

绩效考核实施小组

◆年度绩效考核结果的评估与审核，并提报给人力资源部

负责奖金的计算

第三十条 原则：

1、公司员工的薪酬标准应遵循公司统一的职等职级表，并根据员工绩效考 核结果执行。

2、公司以“公平、竞争、激励、经济、合法”的原则制定。

3、实现员工的薪资与岗位价值、工作绩效、绩效总额、公司效益相一致的 原则。

第三十一条 考核周期：本公司绩效考核周期分为月度考核和年度考核。 第三十二条 针对不同的绩效考核对象所采取不同的考核方法，具体由人力 资源部负责实施。

第三十三条 员工对考核结果不认同可以申诉，应先向部门负责人申诉，如 果部门负责人协调后仍有异议可向人力资源部提出申诉。

第三十四条 公司员工薪资由基本工资、绩效工资、工龄工资、年度奖金、 岗位津贴、项目奖励等组成。

第三十五条 薪酬调整：

1、人力资源部根据公司每年经营状况、行业薪酬水平开展薪酬调整工作， 对各岗位的工资标准提出整体建议并上报公司，经分管人力资源副总、薪酬委员 会、总经理批准后施行。

2、薪酬调整主要包括定期薪酬调整和不定期薪酬调整。

第三十六条 薪酬发放：

1、公司执行月薪制度，每月 15 日根据上月的考核结果向员工支付上月薪资， 如遇周末或节假日，则顺延发放。年终奖和其他奖金根据公司经营情况和考核结 果，由总经理办公室讨论决定发放时间。

2、需要直接从员工薪资中扣除的款项，主要包括工资个人所得税、社会保

险费用、违反公司制度的罚款以及国家法律、法规规定的款项。员工因工负伤、 病假、事假、法定假日的工资扣除和发放，按国家有关规定和公司制度执行。 第三十七条 薪酬保密：

1、公司员工的薪酬等级、薪酬收入等实行保密规定，任何人不得将员工的 薪酬信息透露给他人。

2、员工需核查本人工资情况时，必须到人力资源部办理。

3、违反薪酬保密相关规定的将按违反公司阳光工程处理。

第三十八条 公司董事和高级管理人员的薪酬政策和方案、履职情况和绩效 考评由公司董事会薪酬与考核委员会组织实施，具体见《董事会薪酬与考核委员 会实施细则》。

第五章 晋升与离职

第三十九条 通过业绩和能力的考评给员工提供晋升的机会，激励以及肯定 在工作中表现优秀的员工，确保晋升过程的有效性和合理性；保证公司人员相对 稳定，规范员工的流动秩序，维护公司和员工双方的合法权益。

第四十条 晋升原则：

1、实行“统一考评，公平竞争，择优晋升”的原则。

2、晋升必须建立在业绩考核的基础上，根据绩效考核，确定员工职位的升 降。

第四十一条 晋升条件：

1、公司根据年度岗位职等职级的考评结果，对员工品质、能力、态度、业 绩等标准进行考察，确定员工的晋升资格。

2、所有申请人须达到申请职位的任职条件要求，特殊岗位的申请须申请人 提交相关证件证明。

3、员工严重违反公司规章制度被处分未满一年者或上年度绩效考核为 C 级 以下（含 C 级）的人员不得参加晋升申请。

第四十二条 晋升方式：晋升方式主要包括定期晋升和不定期晋升两种。

1、定期晋升是根据公司每年的绩效考核结果实施的员工晋升工作。

2、不定期晋升是根据公司职位空缺、员工工作表现或各部门推荐等实际情 况，给予相应的职位晋升安排。

第四十三条 晋升核定权限

1、公司总经理核定部长级以上的人员。

2、普通员工及部门主管的晋升，由部门长以上级别人员提议晋升人员名单 报公司人才培养委员会审议通过，总经理批准。

第四十四条 员工离职的类型主要包括辞职、劝退、辞退、除名/开除。

1、辞职：员工因其个人原因主动向公司提出终止劳动雇佣关系。

2、劝退：由公司提出解除劳动关系，经双方协商，一致同意解除劳动关系 的行为。

3、辞退：因公司发展，原岗位员工的工作能力不再适应其岗位需求，经培 训或调岗仍不能胜任者，公司将根据情况解除劳动关系。

4、除名：因员工严重违反公司有关规定或给公司造成重大经济或名誉损失， 或造成严重社会影响的，公司根据《员�

第四十五条 离职管控程序：

1、离职申请和批准：离职员工需填写“员工离职申请单”，交部门/车间直属

领导、部门长、部门分管副总签批后，当日交至人力资源部审批，中高层管理者 离职申请需总经理审批。

2、离职面谈：离职员工有义务接受本部门负责人、人力资源部人事专员、 公司高管的离职面谈，对离职原因进行了解和说明。

3、离职交接：员工离职审批后，由人力资源部通知离职人员办理离职手续， 对相关工作进行交接和清理，并由相关人员填写“员工离职交接表”。

4、薪资结算：离职人员办理所有手续后，到财务部领取实际工作天数的薪 资等相关费用。

5、对于本部门不能胜任工作岗位要求的下属员工，公司各部门部长有权解 聘或辞退，同时需报至公司人力资源部，由部门分管副总、分管人力资源副总、 工会审议同意后，发布用工辞退通知书，履行相关手续。

6、离职管理事项

（1）由公司人力资源部任命的各层管理干部的辞职、辞退者及被公司除名/ 开除的员工，公司人力资源部将以书面形式发文通知各部门；

（2）被公司辞退、除名/开除的人员，公司原则永不再录用；

（3）凡严重违反公司规定或因工作疏忽而导致公司蒙受重大经济或名誉损 失的，应由该员工负连带责任，公司有权进行相应的经济外罚；

（4）对于员工无故旷工而未及时上报的部门/车间，经所在公司人力资源部 查实后，对相关部门/车间提出考核意见，造成不良后果的，相关人员应承担相 应的责任；

（5）拟离职员工无法亲自办理离职手工手续时，可委托他人代办离职手续， 但被委托人须持有委托人签名的委托书和身份证原件。

第六章 附则

第四十六条 本制度未尽事宜按照相关法律、规章和公司相关人事制度执 行。

第四十七条 本制度由公司人力资源部负责编制和解释，经董事会审批后发 布。本制度自公司董事会审议通过之日起实行。

人力资源内控管理制度 13

一、总则

（一）为进一步规范工会财务行为，加强财务管理和监督，强化工会经济活动运行内部控制，发挥内控制度在工会财务管理中的监督作用，提高工会财务管理水平，根据《中华人民共和国工会法》、中华全国总工会《工会预算管理办法》、《皖南医学院内部控制实施方案》等法律法规及学校财务管理相关规定，结合工会实际，制定本办法。

（二）工会财务管理的基本原则是：执行国家、上级工会和学校的有关法律法规和财务制度，推进工会财务和经济活动运行管理规范化、制度化、程序化，管好用好工会经费。

（三）工会财务管理的主要任务：根据工会每年活动开展情况，科学合理编制年度经费预算，有效控制预算执行，完整、准确编制工会财务决算，如实反映工会财务状况。按照国家和学校的各项财经法律法规，依法开展经济活动，加强经济核算，做好工会经费使用绩效分析，提高工会经费使用效益。加强资产管理，真实完整反映资产分布和使用状况，防止国有资产流失。厉行节约，严肃财经纪律，防范财务风险。

（四）工会财务管理的内容主要：内部控制管理体系的建立和完善，含预算管理，收支管理，资产管理，政采合同管理等。

二、内控体系建设

（五）按照上级关于形成内部控制体系和学校内部控制建设的实施方案的要求，逐步建立健全内部控制制度，对工会经济活动的全过程进行有效的控制和监督。

（六）成立以工会主席为领导小组组长的内控工作领导小组，对本部门内控制度建立健全和有效实施负责。

（七）加强经济活动风险的防范和管控，按照学校内部控制基础性评价工作实施方案要求，系统梳理经济活动的业务流程，排查风险点，选择风险应对策略及防范措施，对工会经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估。

（八）对不相容岗位进行有效的设计和分离。合理设置内部控制关键岗位，明确划分职责权限，实施相应的分离措施，形成相互制约、相互监督的工作机制。

（九）重大经济决策，重大活动资金使用，实行集体研究决定，并按审批权限报批。根据实际需要修订完善工会内部各项管理制度，使工会经济业务活动规范有序。

三、预算管理

（十）强化工会经费预算管理，规范预算行为，维护预算的严肃性和有效性。编制预算做到程序规范、方法科学、编制及时、内容完整、项目细化、数据准确。科学合理编制行政经费和项目经费预算，按规定程序报批，确保预算严格有效的'执行。预算编制要保证工会工作顺利开展，促进工会的事业健康发展。

（十一）工会经费预算管理的基本原则：工会经费各项收支应全部纳入预算管理，按照《工会预算管理办法》执行。坚持服务职工原则。经费使用要突出重点，优化支出结构，维护职工的合法权益、开展职工学习、宣传、培训和工会集体活动；坚持量入为出原则。预算编制既要体现厉行节约，又要贯彻落实中央“八项规定”精神要求，经费使用要精打细算，节约开支，少花钱多办事，提高经费使用效能。

（十二）按照每年核定的工会年度经费收入和扣缴会员会费收入，结合当年工作计划和活动内容，科学合理地编制经费项目支出预算，并有效地执行。

（十三）坚持民主管理原则。要依靠教职工和工会会员管好、用好经费，定期公布账目，实行民主管理，自觉接受教职工和工会会员监督、接受经费审查委员会和上级工会对工会财务的审计监督。

四、收支管理

（十四）收入是工会开展各项业务活动、教职工维权、教职工集体福利的经费保障。

（十五）工会收入主要包括：单位拨缴经费收入、会费收入、上级补助收入、其他收入等。

（十六）工会依法取得的各项收入全部列入预算管理。

（十七）工会经费支出是工会开展各项业务活动发生的经费消耗。

（十八）工会经费支出包括：职工活动支出、维权支出、会员集体福利支出、业务支出、其他支出

（十九）工会经费使用严格执行国家财经政策法规、执行上级工会财务管理制度和学校相关财务管理规定。

（二十）工会经费使用由校工会主席实行“一支笔”审批制度，基层分工会、协会定额活动经费由分工会自行安排使用，经费支出由分工会主席审核后，报校工会主席审批。工会经费支出审批权限，遵照《皖南医学院经费支出管理暂行办法》和《皖南医学院工会经费使用管理办法》执行。

（二十一）按照政策要求结合工会工作需要，制定工会经费开支标准，并遵照执行。

（二十二）对大宗活动奖品采购，需集体市场询价调研或招标采购；大额经费支出由工会委员会集体研究决定。

五、资产管理

（二十三）按照上级工会的有关规定，开立独立核算的银行基本账户，加强货币等流动资金的管理，严格执行收支两条线的管理规定，不得私设账外账和小金库，对账户资金发生情况进行动态监控定期核对，确保资金安全。

（二十四）工会固定资产管理遵照执行学校国有资产管理办法，规范管理，维护国有资产安全完整，合理配置和有效利用，保障工会工作顺利开展。

（二十五）工会财产包括购置、自制、调拨和接受捐赠的所有财产。凡单位价值1000元以上，使用过程中保持原有的实物形态。或单位价值虽未达到规定标准，但使用年限在一年以上的大宗同类物资，作为固定资产管理。

（二十六）固定资产购置要从实际需要出发，从严控制，合理配置。固定资产购置要有预算安排，按学校招标采购工作管理办法，履行规定程序报学校国资处统一按照政府集中采购或限额标准以下由学校组织采购，工会不得自行采购。

（二十七）工会指定一名工作人员兼任部门资产管理员，负责对工会资产的日常管理，与学校国资处国有资产的信息管理系统对接，及时办理固定资产验收、领用登记，定期进行清查盘点，发现问题查明原因，及时向学校资产管理部门报送资产变动信息，加强资产保管维护、如实反映资产使用和分布情况。

（二十八）建立固定资产台账，按学校要求统一进行分类编号，并在固定资产表面黏贴标识。

（二十九）资产管理人员岗位变动时，要先办移交后离岗。

六、其他事项

（三十）经济合同：财产物资的采购，或对外发生较大的经济业务行为，需与对方签订经济合同，严格履行条约，规避财务风险。

（三十一）经济合同条款和内容要符合国家的法律法规，合同条款内容要完整，双方的权利、义务和责任要明确。坚持维护学校和工会的合法权益，确保学校的利益不受损害。

（三十二）合同签订后，要跟踪合同的履行过程，确保各项条款逐项落实。出现特殊和不能履约情况及时向学校和上级主管部门反映，适时解决处理。

人力资源内控管理制度 14

按照财政部、国家教委《中小学财务制度》的有关要求，在教育经费实施财政统一结算支付新办法后，根据量力而行、勤俭办校的精神，为确保我校教育教学的顺利开展，特制定学校财务管理内控制度如下：

一、预算管理

1、学校应按规定的程序和时间编制年度预算计划。全部收入纳入预算，并根据收入情况统筹安排各项支出。预算外资金必须按规定全部纳入“收支两条线”管理。

2、学校须严格执行经批准的预算计划，坚持收支平衡的原则，不得超预算增加支出。因特殊情况需调整后逐级上报。

3、学校在每个预算年度末，应编制本年度决算草案，并在规定期限内上报。并在校务公开栏内公开。

二、收入管理

1、学校财务主管领导应掌握上级财政拨款数据，做好登记。

2、学校出售报废固定资产所得的收入必须上缴国库。

3、学校的一切收费行为须做到有章可循，有据可依，所有收入都要开列合法的收据，禁止一切乱收费。

三、支出管理

1、学校须根据支出预算，体现勤俭办校的原则。

2、根据支出计划，建立申购制度，按金额额度分级审批。

3、支出凭证须有经手人、验收人、分管领导签字方可入帐。

4、注重原始凭证的合法性，做到内容完整，凭证合法，手续齐全。

四、财产物资管理

1、财产物资按上级有关部门的规定，设立固定资产、低值耐久及低值易耗品帐目，建立专项管理制度。

2、所有财产物资均按请购、验收、领用、保管、登记、使用、维修、处置等制度执行，执行情况每学期由财产保管员汇报一次。做到帐帐相符，帐物相符。

3、学校每年定期对固定资产进行清点，按有关规定办好报损和报废手续。报损报废要逐级申报、审批。

4、学校不定期对财产物资的管理情况进行抽查，并做好记录。

五、经费报销制度

（一）办公费使用范围及规定

1、范围：办公费主要用于学校添置办公用品、教师差旅费、学校门窗及台凳小修理、支付水电费等，不得移作它用。

2、实施大宗办公用品的定点采购，购置的办公用品及其它支出要符合上级有关规定和本校规定的报销手续，对校产设备作好详细的登记，每学年末由保管员将校产设备有关情况汇报副校长。

3、购置的物资应有经办人，在购置前经副校长审核、校长审批。

4、购置物品一律入库后再领取使用，由经办人、保管员签字，副校长批准后报销。

5、凡上级调拨物资，要进仓入帐，校产管理员记好帐。

（二）差旅费报销规定

1、两个相符：差旅费票价必须与报销相符，实际车程价与报销价相符。

2、每次到本镇或市出差费：单边报销伙食费40元，车费10元，双边报伙食费40元，车费20元；在学片内办事，不作为出差。

3、差旅费报销要做到月月清，有效期限原则上为两个月。

4、签字顺序：经办人填写好差旅费报销单，报账员复核，副校长审批。

5、到市学习培训、考察等按文件标准报销。

六、申购验收制度

1、学校的一切办公用品由校领导商定统筹购买，杜绝零星购买。

2、办公用品由校长安排人员负责购买，零星购买须填写请购单，校长审批。

3、购买办公配置设备或维修办公配置设备，必须通过学校召开会议公布，做好会议纪要。

3、所有物品（购买或调换）均需经验收后，入库登记。

4、领用物品须办理有关手续。

七、报废报损制度

1、教学仪器、设备及器材因自然老化或无法修理，可予报废。

2、教学仪器、设备及器材一次修理费用超过原价的一半，可予报废。

3、报废报损仪器、设备及器材须填写报废报损申请单，一万元以内经学校分管领导批准，一万元以上经学校上级部门批准，方可报废报损。

4、经批准报废报损的仪器、设备及器材，要及时到财务部门销帐，同时调整教学仪器、设备帐册。

5、已报废报损的仪器、设备及器材，可拆零件作维修用，教导处处理，不得继续存放在仪器室内。

八、会计档案管理

1、按照《会计法》、《会计档案管理办法》的规定，报账员负责对会计档案定期归集、审查核对、整理立卷、编制目录、装订成册。

2、每年年终后形成的会计材料，应由报账员装订立卷，并保存一年备查。次年按上级规定，由报账员编造移交清册，送学校档案室统一保管。

3、各种会计档案的'保管年限，按规定分永久、定期两类进行归档。

4、财务人员调离岗位，须办妥会计资料交换手续，有移交时的遗留问题，应写出书面材料进行说明。

5、除上级主管局查帐和物价部门年审外，会计档案的查阅、凭证的复印，都应征得学校领导的批准方可。

九、财务人员职责

1、认真执行国家规定的财务制度和各项方针政策，模范遵守和执行财政制度，切实做好算账，记账报账工作。

2、定期向学校领导汇报财经收支情况，并向师生员工公布有关收支账目，主动接受群众的监督。

公司人力资源管理制度 15

档案资料管理是学校常规管理的一个重要主成部分。它既是学校管理和教育教学、财务工作的历史纪录，又是全校教职工工作成绩的客观见_，是教学常规管理的重要基础工程。为此，制订制度如下：

1、成立档案资料室，由校办负责，校办干事（档案资料员）具体负责，其它各职能部门相关负责人协助工作。

2、健全文书档案，坚持专人收拆，及时登记、签批、承办，保_文件资料齐全完整，及时办理。

3、学校行政人事档案包括行政会议纪录、文书档案、人事档案各种计划与安排、各种学习记录。群团教代会材料等分别由相关部门干事负责收集整理交档案室，由档案资料员整理装订、归档。

4、学校教务档案包括会议记录、教师业务档案、学生学籍档案、教育教学档案、体育卫生档案、由相关部门干事负责收集整理交档案资料室，由档案资料员整理装订、归档。

5、学校总务部档案包括会议记录、校舍、校产档案、财务档案、校园建设档案、人员考核档案、基建档案等由相关负责人收集、整理交档案资料室，由档案资料员整理装订、归档。

6、学校的常规管理资料和财会档案注重平时收集，一般每学期或每学年整理归档。由职能部门交档案资料室，由档案资料员负责归档立卷。

7、积极做好档案资料的（收集、整理、鉴定、立卷）工作，按照档案立卷的原则和要求做好分类、组卷、编目、装订工作。

8、积极提供利用，严格执行借阅制度。借阅档案要办理登记手续，查阅档案不得随意借出、不得涂改、抽换和拆散，不得损坏。

9、加强档案的严禁保密，不得泄露。

一、档案的收集

要充分认识校舍档案收集的意义，在思想上重视采取多种方法、途径加以收集，档案的收集方法主要做好立卷归档和日常收集两方面工作。

1、收集之前要明确归档范围、时间、要求。

2、应有积极态度和主动精神，不能坐门等客。

3、一式二份，正本放教育委员会，副本存学校。

4、当撤销学校的校舍档案，应全部移交给市教育委员会。

二、校舍档案管理

1、边鉴定边整理，按要求进行分类、组卷，文件排列、案卷的装订，案卷的排列，案卷目录的编制等工作。

2、严格遵守档案整理工作原则。最大限度地保持文件之间的历史联系，利用原有基础，便于保管和利用。

3、档案整理要充分利用原有的基础。

4、档案的整理必须便于保管和利用。

三、档案的保管

按要求设立库房，库房的要求达到“十防”，按要求设置保管设备，材料要达到防光、防尘及有害气体对档案的直接危害。档案的存放要符合要求。案卷和目录一致，移出档案要说明原因、移往何处、时间、数量、名称。

四、档案的。移交

交接双方必须根据案卷目录清点核对，并在交接收据上签名盖章，其收据一式三份，交接双方各一份，会计一份。

五、查阅和借阅

1、首先办理查阅或借阅手续，外单位查阅或借阅须持介绍信和领导批准手续。

2、查阅或借阅，只允许在档案室进行。

3、查阅或借阅不允许折叠、涂改、转让他人阅览、缺页等，严守保密规定，归还时清点清楚。

4、查阅或借阅时，严禁吸_、桌上放水杯、量水瓶等，以防污染档案。

六、档案保密

档案室必须有安全保_，措施到位，查阅、借阅必须在档案室内查阅。阅后不能乱说，阅览时不能随便翻阅和抄录。对无用的材料登记造册，经领导审批后，二人以上人员监销。

七、清销

1、清销之前，首先由管理员定期和不定期对档案进行统计，如发现确实因污染、损坏等原因造成无使用保留价值，经鉴定小组的鉴定同意后方可清销。

2、清销应有二人以上人员监销，以防失泄机密。

3、要遵守保密规定，坚持杜绝任意和自销毁文件或卖给废物收购站。

第一章总则

第一条为规范高等学校档案工作，提高档案管理水平，有效保护和利用档案，根据《中华人民共和国档案法》及其实施办法，制定本办法。

第二条本办法所称的高等学校档案（以下简称高校档案），是指高等学校从事招生、教学、科研、管理等活动直接形成的对学生、学校和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式、载体的历史记录。

第三条高校档案工作是高等学校重要的基础_工作，学校应当加强管理，将之纳入学校整体发展规划。

第四条_教育行政部门主管全国高校档案工作。省、自治区、直辖市的__教育行政部门主管本行政区域内高校档案工作。国家档案行政部门和省、自治区、直辖市__档案行政部门在职责范围内负责对高校档案工作的业务指导、监督和检查。

第五条高校档案工作由高等学校校长领导，其主要职责是：

（一）贯彻执行国家关于档案管理的法律法规和方针政策，批准学校档案工作规章制度；

（二）将档案工作纳入学校整体发展规划，促进档案信息化建设与学校其他工作同步发展；

（三）建立健全与办学规模相适应的高校档案机构，落实人员编制、档案库房、发展档案事业所需设备以及经费；

（四）研究决定高校档案工作中的重要奖惩和其他重大问题。分管档案工作的校领导协助校长负责档案工作。

第二章机构设置与人员配备

第六条高校档案机构包括档案馆和综合档案室。

具备下列条件之一的高等学校应当设立档案馆：

（一）建校历史在50年以上；

（二）全日制在校生规模在1万人以上；

（三)已集中保管的档案、资料在3万卷(长度300延长米）以上。

未设立档案馆的高等学校应当设立综合档案室。

第七条高校档案机构是保存和提供利用学校档案的专门机构，应当具备符合要求的档案库房和管理设施。

需要特殊条件保管或者利用频繁且具有一定__的档案，可以根据实际需要设立分室单独保管。分室是高校档案机构的分支机构。

第八条高校档案机构的管理职责是：

（一）贯彻执行国家有关档案工作的法律法规和方针政策，综合规划学校档案工作；

（二）拟订学校档案工作规章制度，并负责贯彻落实；

（三)负责接收(征集）、整理、鉴定、统计、保管学校的各类档案及有关资料；

（四）编制检索工具，编研、出版档案史料，开发档案信息资源；

（五）组织实施档案信息化建设和电子文件归档工作；

（六）开展档案的开放和利用工作；

（七）开展学校档案工作人员的业务培训；

（八）利用档案开展多种形式的宣传教育活动，充分发挥档案的文化教育功能；

（九）开展国内外档案学术研究和交流活动。

有条件的高校档案机构，可以申请创设爱国主义教育基地。

第九条高校档案馆设馆长一名，根据需要可以设副馆长一至二名。综合档案室设主任一名，根据需要可以设副主任一至二名。

馆长、副馆长和综合档案室主任（馆长和综合档案室主任，以下简称为高校档案机构负责人），应当具备以下条件：

（一）热心档案事业，具有高级以上_技术职务任职经历；

（二）有组织管理能力，具有开拓创新意识和精神；

（三）年富力强，身体健康。

第十条高等学校应当为高校档案机构配备专职档案工作人员。

高校专职档案工作人员列入学校事业编制。其编制人数由学校根据本校档案机构的档案数量和工作任务确定。

第十一条高校档案工作人员应当遵纪守法，爱岗敬业，忠于职守，具备档案业务知识和相应的科学文化知识以及现代化管理技能。

第十二条高校档案机构中的专职档案工作人员，实行_技术职务聘任制或者职员职级制，享受学校教学、科研和管理人员同等待遇。

第十三条高等学校对长期接触有毒有害物质的档案工作人员，应当按照法律法规的有关规定采取有效的防护措施防止职业中毒事故的发生，保障其依法享有工伤社会保险待遇以及其他有关待遇，并可以按照有关规定予以补助。

第三章档案管理

第十四条高等学校应当建立、健全档案工作的检查、考核与评估制度，定期布置、检查、总结、验收档案工作，明确岗位职责，强化责任意识，提高学校档案管理水平。

第十五条高等学校应当对纸质档案材料和电子档案材料同步归档。文件材料的归档范围是：

（一）财会类：按财政部、国家档案局发布的《会计档案管理办法》执行。

（二）行政类：主要包括高等学校行政工作的各种会议文件、会议纪录及纪要；上级机关与学校关于人事管理、行政管理的材料。

（三）学生类：主要包括高等学校培养的学历教育学生的高中档案、入学登记表、体检表、学籍档案、奖惩记录、毕业生登记表等。

（四）教学类：主要包括反映教学管理、教学实践和教学研究等活动的文件材料。按原国家教委、国家档案局发布的《高等学校教学文件材料归档范围》的相关规定执行。

（五）科研类：按原国家科委、国家档案局发布的《科学技术研究档案管理暂行规定》执行。

（六）基本建设类：按国家档案局、原国家计委发布的《基本建设项目档案资料管理暂行规定》执行。

（七)仪器设备类：主要包括各种国产和国外引进的精密、贵重、稀缺仪器设备(价值在10万元以上）的全套随机技术文件以及在接收、使用、维修和改进工作中产生的文件材料。

（八）产品生产类：主要包括高等学校在产学研过程中形成的文件材料、样品或者样品照片、录像等。

（九）出版物类：主要包括高等学校自行编辑出版的学报、其他学术刊物及本校出版社出版物的审稿单、原稿、样书及出版发行记录等。

（十）外事类：主要包括学校派遣有关人员出席_会议、出国考察、讲学、合作研究、学习进修的材料；学校聘请的境外专家、教师在教学、科研等活动中形成的材料；学校开展校际交流、中外合作办学、境外办学及管理外国或者港澳台地区专家、教师、_学生、港澳台学生等的材料；学校授予境外人士名誉职务、学位、称号等的材料。

高等学校可以根据学校实际情况确定归档范围。归档的档案材料包括纸质、电子、照（胶)片、录像(录音）带等各种载体形式。

第十六条高等学校实行档案材料形成单位、课题组立卷的归档制度。

学校各部门负责档案工作的人员应当按照归档要求，组织本部门的教学、科研和管理等人员及时整理档案和立卷。立卷人应当按照纸质文件材料和电子文件材料的自然形成规律，对文件材料系统整理组卷，编制页号或者件号，制作卷内目录，交本部门负责档案工作的人员检查合格后向高校档案机构移交。

第十七条归档的档案材料应当质地优良，书绘工整，声像清晰，符合有关规范和标准的要求。电子文件的归档要求按照国家档案局发布的《电子公文归档管理暂行办法》以及《电子文件归档与管理规范》执行。

企业人事管理制度 16

1、实行每日八小时工作制：上午8：00-12：00;下午：13：30-17：30。

2、不准迟到，需提前15分钟到达办公室（特殊状况务必说明），如果不能遵守，迟到一次扣除5元（从当月工资中扣除）。

3、有特殊状况请假，批准者按无薪假期。未经批准无故旷工者，按旷工处理。

4、不准在上班时间浏览与业务无关的网页或登录私人QQ，看电影、下载歌曲，以及做其他私事，一旦发现记过一次。

5、员工不得对外泄露公司的工作机密、工作方向和客户状况，网站后台用户名和密码，服务器登录密码，如有违反本条者，作立即辞退处理。

6、员工有义务制止和谢绝外来者动用公司内部的计算机，为防止外来计算机病毒入侵公司计算机系统，非本公司拥有的光盘、软盘不得在公司网络系统内使用。凡公司拥有的书籍、光盘、软件非经登记和同意批准，任何员工不得出借，带出公司办公地点。

7、员工对待客户就应礼貌、热情、周到、不卑不亢；处处为客户利益着想，对客户所提的问题就应耐心解释。为了持续公司形象，员工外出联系业务需着装整齐，举止礼貌，不得做有损公司形象的事情。

8、员工就应热爱自己所从事的事业，要有拼搏敬业精神，工作中要不断努力学习，用心开拓进取，不怕吃苦，没有业务和任务的时候要努力学习新的技术，不断加强自身的竞争潜力。

9、员工就应在工作上互帮互助、协调配合，生活上互相关心照顾。员工就应爱护公司财物，持续公司环境卫生，关心和爱护其他员工的身体健康，不得在办公区域内吸烟。

10、本规章制度的考核与员工薪金挂钩。

对以上违规者，公司将会有所记录。

企业人事管理制度 17

人力资源管理理念与规划

一、指导思想与基本理念

1、以人为本：

（1）不仅仅要造就有成就的人才个体，而且应培育人才团队，发挥人力资源团队规模效应；

（2）不仅仅要发挥人力资源体力劳动密集型功能，而且更应发挥人才之智力密集型功能；

（3）不仅仅要发挥人才自身功能，而且要充分利用与其连带的社会关系网络功能；

（4）不仅仅要利用内脑、而且要利用外脑。

2、公司透过吸纳成熟型人才、成长型人才，有效拓宽利用社会人才渠道。

3、公司开辟三个人才渠道：

（1）立足区域，充分发挥本地人才的主渠道作用；

（2）面向全国，吸纳高层次人才；

（3）注重与国际接轨，寻找留学生或外籍管理者、专家的支持。

4、在三个层面上开发人力资源：

（1）公司高层构成职业经理人精英团队；

（2）公司内部实施全员培训；

（3）公司外部正面影响客户、公众。

5、用人原则：

（1）知人：了解人、理解人、尊重人，不但知人之表，更要知人潜力；

（2）容人：创造宽松环境，使人情绪舒畅，不求全责备，允许改善自

律；

（3）用人：为每个员工带给施展才能的舞台，创造学习、发展、升迁的机会；

（4）做人：以诚相待，与人为善，宽容人、体谅人，不搞内耗，敬业乐业、忠于职守，以公司为家，与公司共荣辱；

6、持续开发人力资源，将人才作为取之不尽、用之不竭、具有倍增放大效应的资本；

7、人尽其才，人人都是人才。

8、公平竞争

（1）不拘一格、机会均等、任人唯贤；

（2）没有性别、籍贯、身体特征的偏见；

（3）没有校友派系、出身门户之见；

（4）没有领导个人用人偏好。

9、人才个体生涯成长规划与公司人力资源发展目标相互匹配，员工与公司一同成长。

10、持续公司必须的员工流动性。

（1）过于稳定，造成一潭死水，没有竞争压力；

（2）流动过于频繁，造成队伍不稳、技术没有积累，反而流失。

11、实施工作多样性和工作丰富性。

打破员工岗位固定化和单一专长化模式，适时调换员工工作岗位和地点，或建立工作小组制，使职工做到一专多能或全能发展，持续员工工作热情、新鲜感和挑战性。

12、建立员工正常晋升机制，使普通员工具有努力敬业而被提拔的权利和机会。

13、大力开展制度化的合理化推荐活动，从中发现、挖掘人才。

14、对突破常规机制能够脱颖而出的尖子人才，要委以重任。

二、有力资源规划

1、首先对公司内部人力资源状况进行系统性清查。

（1）对明显不合格人员予以调整；

（2）运用“评价中心”或其他测评技术对重点人员（或全体员工）进行评估；

（3）对公司内部人力资源状况进行总体或分类统计。

2、与其他战略、经营、财务规划协调。

（1）根据公司每年经营、财务计划指标，结合公司现有员工状况，尤其是员工流动率，来测算年度人力资源总量和按工种、岗位、职务等分类的结构性指标；

（2）提出年度须新增招募、压缩辞退、下岗分流、转岗调配的具体计

划；

（3）人力需求计划，应包括所需的数量、质量、人才素质要求。

3、人力计划要一次规划、分期流动实行，并根据实际状况，经常性调整和进行动态评估，必要时建立高级或稀缺专业人才后备系统。

4、公司实行员工总额控制。

由公司一级定编，其原则为精简机构、节约用人、提高效率、一人多岗；由各部门定员。

员工加班规定

员工加班规定

第一章总则

第一条为规范公司加班管理工作，特制定本规定。

第二章适用范围

第二条本规定适用于公司普通员工加班。

第三条本规定不适用于公司中高级职员，其额外工时工作视作应尽义务。

第三章加班原则

第四条公司鼓励员工在每一天8小时工作制内完成本职工作，不鼓励加班。

第五条确因工作需要加班或值班，才予批准。

第六条加班时间限制：

1、一般每日不超过1小时，特殊状况每日不超过3小时；

2、每月累计加班一般不应超过36小时。

第七条不安排女员工在怀孕期或哺乳未满1周岁婴儿期间加班。

第四章加班程序

第八条凡需加班者，均须填写加班记录表申请加班，经有关主管批准后方能加班。

第九条加班完毕后填写加班记录状况，经有关主管验审后送人事部留存。

第十条每月人事部统计加班状况，在员工工资中支付加班费。

第五章加班费用计算

第十一条平日加班。平时加班为平时工资的1.5倍。

个人月工资

加班工资=×1.5倍×加班时间

22天×8小时

第十二条双休日加班。双休日加班为平时工资的2倍。

个人月工资

加班工资=×2倍×加班时间

22天×8小时

第十三条法定节日加班。法定节日加班为平时工资的3倍。

个人月工资

加班工资=×2倍×加班时间

22天×8小时

第十四条超过加班定额（每月36小时）部分，不支付加班费。值班津贴另行计算。

第六章调休

第十五条加班员工可不领取加班费以调休代替。

第十六条凡调休的员工均应填写申请，并经主管和人事部门同意审批。

第十七条调休时间以半年为最小单位。

第七章附则

第十八条特殊或紧急状况处置可突破加班时间限制和常规程序，但须事后补充有关手续。

第十九条本办法由人事部解释、执行，经公司总经理批准颁行。

公司考勤制度公司考勤制度

第一章总则

第一条为了加强劳动纪律和工作秩序，特制定本制度。

第二章公司作息制度

第二条公司上班时间为8：00～12：00，13：00～17：00（可分为夏季、冬季作息时间）。

第三章工作制

第三条公司（总部）一般实行每一天8小时标准工作日制度。实行每周5天标准工作周制度，周工作小时为40小时。

第四条其他工作时间制度：

1、缩短工作时间。主要针对个性繁重和过度紧张劳动，夜班工作，哺乳期的女职工。

2、计件工作时间。按计件定额工作。

3、不定时工作时间。主要为公司领导、外勤、部分值班人员、推销员、司机、装卸工等，因工作性质需机动作业的工作岗位。

4、综合计算工作时间。工作性质为连续作业和受季节影响的岗位。按标准工作日换算为以周、月、季、年等周期计算工作时间。

第五条遵照国家双休日及法定节假日制度。

1、每周公休日2天。

2、法定节假日：

（1）元旦，放假1日；

（2）春节，放假3日；

（3）国际劳动节，放假1日；

（4）国庆节，放假2日；

（5）法律、法规规定的其他节假日，如妇女节、青年节、建军节、少数民族节日等。

第四章考勤范围

第六条公司除高级职员（总经理、副总经理）外，均需在考勤之列。

第七条特殊员工不考勤须经总经理批准。

第五章考勤办法

第八条在有条件的状况下，采用考勤机打卡制度。未采用考勤机的，可填写员工考勤表。

第九条任何员工不得委托或代理他人打卡或签到。

第十条员工忘记打卡或签到时，须说明状况，并留存说明记录。

第十一条考勤设置种类：

1、迟到。比预定上班时间晚到。

2、早退。比预定下班时间早走。

3、旷工。无故缺勤。

4、请假。可细分为几种假。

5、出差。

6、外勤。全天在外办事。

7、调休。

第十二条员工须出示各类与考勤有关的证明材料。

第六章考勤统计及评价

第十三条行政主管负责每月填写月度考勤统计表。

第十四条公司透过打分法综合评价每个员工的出勤状况。

第十五条考勤计分办法。

1、迟到。迟到10分钟扣2分，迟到10～30分钟扣5分，迟到30～60分钟扣10分，迟到60分钟以上扣20分。

2、早退。早退10分钟扣2分，早退10～30分钟扣5分，早退30～60分钟扣10分，早退60分钟以上扣20分。

3、旷工。旷工一次扣20分。

4、请假超期。一天扣20分。

以100分为基数扣除，考勤成绩分为五级：

优：90分以上；良：80～90分；中：70～79分；及格：60～69分；差：60分以下。

第十六条公司依据员工考勤成绩决定员工的考勤奖励、处罚。

第七章附则

第十七条公司行政部会同人事部执行本制度，经公司总经理批准颁行。

员工考核管理办法

员工考核管理办法

第一章总则

第一条为全面了解、评估员工工作绩效，发现优秀人才，提高公司工作效率，特制定本办法。

第二章考核范围

第二条凡公司全体员工均需考核，适用本办法。

第三章考核原则

第三条透过考核，全面评价员工的各项工作表现，使员工了解自己的工作表现与取得报酬、待遇的关系，获得努力向上改善工作的动力。

第四条使员工有机会参与公司管理程序、发表自己的意见。

第五条考核目的、考核对象、考核时间、考核指标体系、考核形式相匹配。

第六条以岗位职责为主要依据，坚持上下结合、左右结合。定性与定量考核相结合。

第四章考核目的

第七条各类考核目的：

1、获得晋升、调配岗位的依据，重点在工作潜力及发挥、工作表现考核；

2、获得确定工资、奖金的依据，重点在工作成绩（绩效）考核；

3、获得潜能开发和培训教育的依据，重点在工作和潜力适应性考核。

第五章考核时间

第八条公司定期考核，可分为月度、季度、半年、年度考核，月度考核以考勤为主。

第九条公司为个性事件能够举行不定期专项考核。

第六章考核资料

第十条公司考核员工的资料见公司员工考评表，共有4大类18个指标组成考核指标体系。

第十一条公司员工考评表给出了各类指标的权重体系。该权重为参考性的，对不同考核对象、目标应有调整（各公司依据自身企业特点，生成各类权重表）。

第七章考核形式和办法

第十二条各类考核形式有：

1、上级评议；

2、同级同事评议；

3、自我鉴定；

4、下级评议；

5、外部客户评议。

各种考核形式各有优缺点，在考核中宜分别选取或综合运用。

第十三条考核形式简化为三类：

即普通员工、部门经理、公司领导的评议。

第十四条各类考核办法有：

1、查询记录法：对员工工作记录档案、文件、出勤状况进行整理统计；

2、书面报告法：部门、员工带给总结报告；

3、重大事件法。

所有考核办法最终反映在考核表上。

第八章考核程序

第十五条人事部根据工作计划，发出员工考核通知，说明考核目的、对象、方式以及考核进度安排。

第十六条考核对象准备自我总结，其他有关的各级主管、下级员工准备考评意见。

第十七条各考评人的意见、评语汇总到人事部。根据公司要求，该意见可与或不与考评对象见面。

第十八条人事部依考核办法使用考评标准量化打分，填写考核表，统计出考评对象的总分。

第十九条该总分在1～100分之间，依此可划分优、良、好、中等、一般、差等定性评语。

第二十条人事部之考核结果首先与考评对象见面，征求员工对考核的意见，并需其签写书写意见，然后请其主管过目签字。

第二十一条考核结果分存入人事部、员工档案、考核对象部门。

第二十二条考核之后，还需征求考核对象的意见：

1、个人工作表现与相似岗位人员比较；

2、需要改善的方面；

3、岗位计划与具体措施，未来6个月至1年的工作目标；

4、对公司发展的推荐。

第九章特殊考核

第二十三条试用考核。

1、对试用期届满的员工均需考核，以决定是否正式录用；

2、对试用优秀者，可推荐提前转正；

3、该项考核主办为试用员工部门经理，并会同人事部考核定案。

第二十四条后进员工考核。

1、对认定为后进的员工可因工作表现随时提出考核和改善意见；

2、对留职察看期的后进员工表现，作出考核决定；

3、该项考核主办为后进员工主管，并会同人事部共同考核定案。

第二十五条个案考核。

1、对员工日常工作的重大事件即时提出考核意见，决定奖励或处罚；

2、该项考核主办为员工主管和人事部；

3、该项考核可使用专案报告形式。

第二十六条调配考核。

1、人事部门思考调配人员候选资格时，该部门可提出考评意见；

2、人事部门确认调配事项后，该部门提出当事人在本部门工作评语供新主管参考；

3、该项考核主办为员工部门之经理。

第二十七条离职考核。

1、员工离职时，须对其在本公司工作状况作出书面考核；

2、该项考核须在员工离职前完成；

3、公司可为离职员工出具工作履历证明和工作绩效意见；

4、该项考核由人事部主办，并需部门主管协办。

第十章考核结果及效力

第二十八条考核结果一般状况要向本人公开，并留存于员工档案。

第二十九条考核结果具有的效力：

1、决定员工职位升降的主要依据；

2、与员工工资奖金挂钩；

3、与福利（住房、培训、休假）等待遇相关；

4、决定对员工的奖励与惩罚；

5、决定对员工的解聘。

第十一章附则

第三十条本办法由人事部解释、补充，经公司总经理办公会议透过后颁布生效。

员工请假办法

员工请假办法

第一章总则

第一条为规范公司考勤制度，统一公司请假政策，特制定本办法。

第二章请假程序

第二条员工填写请假单，注明请假种类、假期、时间、事由、交接事项，经各级领导审批，并报人事部备案。

第三条较长假期须交接手头工作，确保工作连续性。

第四条超假期应及时通告请示有关领导审批。

第五条假满回公司销假，通报人事部，并交接工作。

第三章请假标准

第六条公司请假标准见下表：

第四章请假规定

第七条事先无法办理请假手续，须以电话向主管报知，并于事后补办手续；否则以旷工论处。

第八条未办手续擅自离开岗位，或假期届满仍未销假、续假者，均以旷工论处，并扣减月工资。

第九条如因私人原因请假，应优先使用个人工休或年假，其不够部分再行办理请假。

第十条请假以小时为最小单位，补修以半天（4小时）以上计算。

第十一条假期计算。

1、员工请假假期连续在5天或5天以下的，其间的公休日或法定假日均不计算在内。

2、员工请假假期连续在5天以上的，其间公休日或法定假日均计算在内。

第十二条员工的病事假不得以加班抵充。

第十三条员工1年内病事假累计超过1个月，不享受当年年假；凡安排疗养或休养的员工，其天数不足年假时，能够补足；凡脱产、半脱产学习的员工，不享受当年年假。

第十四条公司中高级职员请假，均须在总经理室备案或审批，并记录请假人联络办法，以备紧急联络、维持正常工作秩序。

第五章附则

第十五条本办法由人事部解释、补充，经公司总经理常务会议批准颁行。

员工辞职管理办法

员工辞职管理办法

第一章总则

第一条为保证公司人员相对稳定、维护正常人才流动秩序，特制定本办法。

第二章辞职程序

第二条员工应于辞职前至少1个月向其主管提出辞职请求。

第三条员工主管与辞职员工用心沟通，对绩效良好的员工努力挽留，探讨改善其工作环境、条件和待遇的可能性。

第四条辞职员工填写辞职申请表，经各级领导签署意见审批。

第五条员工辞职申请获准，则办理离职移交手续。公司应安排其他人员接替其工作和职责。

第六条在所有务必的离职手续办妥后，到财务部领取工资。

第七条公司可出具辞职人员在公司的工作履历和绩效证明。

第三章离职谈话

第八条员工辞职时，该部门经理与辞职人进行谈话；如有必要，可请其他人员协助。谈话完成下列资料：

1、审查其劳动合同；

2、审查文件、资料的所有权；

3、审查其了解公司秘密的程度；

4、审查其掌管工作、进度和主角；

5、阐明公司和员工的权利和义务。

记录离职谈话清单，经员工和谈话经理共同签字，并分存公司和员工档案。

第九条员工辞职时，人事经理应与辞职人进行谈话，交接工作包括：

1、收回员工工作证、识别证、钥匙、名片等；

2、审查员工的福利状况；

3、回答员工可能有的问题；

4、征求对公司的评价及推荐。

记录离职谈话清单，经员工和谈话经理共同签字，并分存公司和员工档案。

第十条辞职员工因故不能亲临公司会谈，应透过电话交谈。

第四章辞职手续

第十一条辞职员工应移交的工作及物品：

1、公司的文件资料、电脑磁片；

2、公司的项目资料；

3、公司办公用品；

4、公司工作证、名片、识别证、钥匙；

5、公司分配使用的车辆、住房；

6、其他属于公司的财物。

第十二条清算财务部门的领借款手续。

第十三条转调人事关系、档案、党团关系、保险关系。

第十四条辞职人员若到竞争对手公司就职，应迅速要求其交出使用、掌握的公司专有资料。

第十五条辞职人员不能亲自办理离职手续时，应寄回有关公司物品，或请人代理交接工作。

第五章工资福利结算

第十六条辞职员工领取工资，享受福利待遇的截止日为正式离职日期。

第十七条辞职员工结算款项：

1、结算工资。

2、应得到但尚未使用的年休假时间。

3、应付未付的奖金、佣金。

4、辞职补偿金。按国家规定，每年公司工龄补贴1个月、最多不超过24个月的本人工资。

5、公司拖欠员工的其他款项。

须扣除以下项目：

1、员工拖欠未付的公司借款、罚金；

2、员工对公司未交接手续的赔偿金、抵押金；

3、原承诺培训服务期未满的补偿费用。

如应扣除费用大于支付给员工的费用，则应在收回全部费用后才予办理手续。

第六章附则

第十八条公司辞职工作以保密方式处理，并持续工作连贯、顺利进行。

第十九条辞职手续办理完毕后，辞职者即与公司脱离劳动关系，公司亦不受理在个月（如3个月）内提出的复职要求。

第二十条本办法由人事部解释、补充，经公司总经理批准颁行。

员工职前培训办法

员工职前培训办法

第一章总则

第一条为提高新进员工素质和技能，推行职前培训体制，特制定本办法。

第二章适用范围

第二条凡公司新进初、中级员工均须进行职前培训。

第三章培训程序

第三条在新进员工报到后，全体新进员工进行必须时间的集中培训。

第四条由公司人事部主持职前培训，制定职前培训计划，并经公司领导批准后实施。

第五条新进员工应用心参加职前培训，并填写新进员工职前培训表。

第六条各部门应配合人事部对新进员工的培训工作。凡涉及介绍本部门职责、功能的，均应认真准备。

第七条新进员工培训毕，将其培训成绩记录在案。各位员工职前培训表在员工签字及各级主管评价后留存人事部。

第八条对在职能培训中表现极差的，公司能够予以辞退。

第四章培训资料

第九条培训资料：

1、公司简介（概况、公司历史、公司精神、经营理念、未来前景、公司组织说明）；

2、公司人事规章和福利（作息、打卡、门卫检查、用餐、服饰、礼仪、休假、加班、奖惩）；

3、员工手册说明；

4、财务会计制度（费用报销）；

5、办公设备使用和材料采购、申领、报废；

6、消防安全知识普及，紧急事件处理；

7、本岗位职责、工作资料、工作规程；

8、投诉及合理化推荐渠道；

9、参观有关工厂现场、企业荣誉室；

10、引领到本人岗位工作场所，并与同事见面；

11、指引存车处、乘车处、更衣处、厕所、就医处、食堂、饮水点等位置及注意事项。

第五章注意事项

第十条新员工抵达公司时，公司应营造欢迎新员工的热烈气氛，专人迎接，并贴标语。

第十一条培训过程中介绍状况先务虚、后务实，按轻重缓急安排培训资料。

第十二条培训中书面讲解、参观现场、操作示范相结合。

第十三条在新进的前半个月中指定人员对新进员工进行个别辅导，及时解答其疑问，肯定成绩，指出不足，帮忙解决。

第六章附则

第十四条本办法由人事部解释、补充，经公司总经理批准颁行。

人事档案管理办法

人事档案管理办法

第一章总则

第一条为了规范公司劳动人事档案管理工作，特制定本办法。

第二章管理体制

第二条对具有人事调配权的公司，人事档案在公司人事部保存。

第三条对无人事调配权的公司，可委托上级主管部门或母公司人事部门保存。

第四条对无上级企业，可在当地人才交流中心设一专户，保存公司人事档案。

第五条对小型企业，员工个人将人事档案存人才交流中心。

第六条公司应有专人专职或兼职管理人事档案工作。

第三章管理资料

第七条对员工人事档案的建档工作。

第八条员工调入时，人事档案的转调工作。

第九条员工考核结果及奖励、惩罚决定存入人事档案。

第十条统计分析人事档案资料，合理调配人才，做到人尽其才。

第十一条员工调出时，作出工作总结与工作证明、人事档案调转工作。

第十二条人事档案为密件，须合理存放，不泄露秘密，无关人员不得查阅。

第十三条因各种特殊原因，如调入人原单位无正当理由不予调动、档案丢失、毁损等，公司按有关规定为其重新建立人事档案。

第四章附则

第十四条本办法未尽事宜，参照公司档案管理办法执行。

第十五条本办法由人事部解释、补充，经总经理批准颁行。

计划生育管理办法

计划生育管理办法

第一条为搞好公司职工计划生育管理，特制定本办法。

第二条公司可在行政序列或工会内设立计划生育委员会或办公室，具体负责公司职工计划生育管理工作。

第三条计生部门根据公司职工年龄、婚育状况和结构，提出公司职工计划生育工作的总体规划和年度计划及经费预算，在报经批准后组织实施。

第四条实行计生工作分层负责制，各级领导和主管对本部门、单位的计划工作负有职责，在其目标职责体系中应有计划生育方面的考核指标。

第五条宣传国家和当地政府计划生育的法令、政策，及时发布、传达计划生育的政策动态。

第六条公司推行计划生育以宣传教育为主，经济和行政奖惩手段为辅。

第七条透过形式多样的活动，宣传计划生育的重要性，教育员工自觉实行晚婚、晚育、少生、优生，且男女职工都有实行计划生育的权利与义务。

第八条分析公司婚育状况，区分计划生育的重点对象和目标，进行重点监控。

推行和鼓励一对夫妻只生育一个孩子，严格控制生育条例允许的生育第二个孩子的状况。

第九条掌握公司已婚女职工节育措施状况，坚持杜绝非法生育和超生；发现计划外怀孕者，及时采取有效措施。

第十条严格按国家政策规定办理员工结婚登记手续，以及独生子女登记。不得开口子批准早婚、早育。

第十一条对合法怀孕者，搞好优育优生服务，组织有关的体检、复查和四期保健工作及生育知识普及教育。

第十二条认真落实计划生育的优惠、鼓励措施和待遇：

（1）婚前医学检查和遗传咨询；

（2）发放独生子女费；

（3）报销独生子女入托、入幼儿园费；

（4）帮忙联系职工子女入学；

（5）报销职工计划生育费用；

（6）职工计划生育营养补助；

（7）计划生育假期；

（8）节育的例行检查、复查；

（9）组织探望做节育手术员工及产妇；

（10）独生子女在招工中优先录用。

第十三条公司建立育龄员工计划生育档案，并由计生部门负责具体收集、整理、立卷管理工作，按规定制作统计报表上报有关部门。

第十四条公司对无计划生育的状况，根据国家有关法令进行处罚。处罚措施包括：

（1）生育费用自理；

（2）不享受产假期间照发的工资；

（3）子女托费自理；

（4）收回独生子女证，停止凭证享受待遇；

（5）收回计划生育奖励金；

（6）按超胎数，加收若干倍的计划外生育费；

（7）行政处分；

（8）超生人口不列入分房人数；

（9）不实行计划生育的部门或单位，不得评为先进，应扣除奖金给予罚款；

（10）违反计划生育状况严重的，免除公司职务或予以开除、解聘。

对破坏计划生育的典型，予以公开处理，引以为戒。

第十五条计生部门协助公司安保部或当地公安治安部门（流动人口管理站），对公司流动人口及其计划生育状况进行检查。

第十六条计生部门及时与当地计生主管机关、街道办事处或居委会、职工配偶工作单位密切联系，全方位地了解职工及其配偶的计划生育状况。

第十七条主持或协助办理职工计划生育的保险和独生子女的储蓄保险。

员工奖励与惩罚条例

员工奖励与惩罚条例

第一章总则

第一条为加强公司员工遵纪守法的主动性、自觉性，规范员工行为，提高员工素质，维护公司正常生产、经营、管理秩序，保障公司各项规章制度的贯彻执行，特制定本条例。

第二条本条例适用于公司全体员工。

第二章奖励

第三条奖励范围。

对有以下表现者之一的员工均给予奖励：

1、在完成公司工作、任务方面取得显著成绩和经济效益的；

2、在技术、产品、专利方面取得重大成果或显著成绩的；

3、对公司提出合理化推荐用心、有实效的；

4、保护公司财物，使公司利益免受重大损失的；

5、在公司、社会见义勇为，与各种违法违纪、不良现象斗争有显著成绩；

6、对突发事件、事故妥善处理者；

7、一贯忠于职守、认真负责、廉洁奉公、事迹突出的；

8、全年出满勤的；

9、为公司带来良好社会声誉的；

10、其他应给予奖励事项的。

第四条奖励种类。

公司能够设立如下奖励项目。

1、精神奖励

（1）记大功；

（2）记小功；

（3）嘉奖（奖状、奖品）；

（4）授予荣誉称号。

2、物质奖励

（1）一次性奖金；

（2）加薪；

（3）晋级；

（4）其他（旅游、培训机会、住房）。

第五条奖励规则。

1、记大功对象。

（1）对公司或国家有重大贡献者；

（2）对公司业务有重大发明、革新，成效卓越者；

（3）对危害公司和国家事件事先举报或阻止，避免重大损失者；

（4）对天灾、人祸、犯罪等现象，不顾安危，见义勇为者；

（5）开拓公司业务，经营业绩（利润、营业额）骄人者；

（6）获得社会重大荣誉者。

2、记小功对象。

（1）对公司或国家有较大贡献者；

（2）对公司业务有较大发明、革新，成效优秀者；

（3）对危害公司和国家的事件，及时制止，避免较大损失者；

（4）见义勇为，获得好评、称赞者；

（5）开拓公司业务，经营业绩优良者；

（6）拾金不昧且价值较高者；

（7）本职岗位工作表现优异者。

3、嘉奖对象。

（1）品行优良、技术超群、工作认真、克尽职守成为公司楷模者；

（2）领导有方、业务推展有相当成效者；

（3）参与、协助事故、事件救援工作者；

（4）遵规守纪，服从领导，公司之敬业楷模；

（5）主动用心为公司工作，提出合理化推荐，减少成本开支，节约资源能源的员工；

（6)拾金(物）不昧者。

第六条奖励标准。

第七条其他奖励规定。

1、凡获社会各类奖励或荣誉称号，其待遇按颁奖机关规定执行；

2、依照奖励标准，员工1年内奖励分累计满10分，可晋升一级工资；

3、公司对有突出贡献者，可授予称号；

4、公司可设董事长奖、总经理奖，设定奖励额度，每年颁发给工作优异者，起到类似诺贝尔奖的效应；

5、公司可透过奖励汽车、住房、出国培训、出国旅游等实物形式嘉奖勉励先进员工。

第八条奖励程序。

1、员工有贴合奖励条件的，由其所在部门及时提出申请，报人事部；

2、人事部审核决定，签署意见后报公司常务会议讨论决定；

3、讨论决议经总经理签字后生效；

4、凡获得奖励的员工均由公司发给奖状或证书，并张榜公布；

5、奖励事宜记入员工档案；

6、员工奖金在颁布时发放，奖励提成在其业绩完成后1个月内兑现。

第三章处罚

第九条处罚种类。公司可设立如下处罚项目：

1、精神处罚。

（1）口头警告；

（2）书面警告；

（3）记小过；

（4）记大过。

2、物质处罚。

（1）一次性罚金；

（2）降级、撤职（减薪）；

（3）留用察看；

（4）辞退。

第十条过失分类。

（一）甲类过失。

1、记大过后仍再犯；

2、因触犯法律被劳教、管制、罚金、判刑；

3、盗窃财物，挪用公款；

4、触犯公司规章制度、严重侵犯公司权益；

5、连续旷工达5天或1个月内累计达10天；

6、煽动他人不服从规定或怠工；

7、多次欺诈、谩骂、威胁主管；

8、利用职权谋私、受贿，以公司名义招摇撞骗；

9、有重大泄密行为。

（二）乙类过失。

1、故意造成重大过失，造成重大损失；

2、损失/遗失公司重要物品、设备；

3、违抗命令或威胁侮辱主管；

4、主管包庇职员舞弊，弄虚作假；

5、泄露公司机密；

6、品行不正，有损公司名誉；

7、没有及时阻止危害公司事件，任其发生；

8、全年旷工达4天以上；

9、因疏忽或督导不力导致重大灾害；

10、在公司内打架，从事不良活动。

（三）丙类过失。

1、因玩忽职守或督导不力而发生损失；

2、未经许可擅自使用权限外之物品、设备，教唆他人；

3、工作不力，屡劝不听者；

4、服务态度恶劣，与客户争吵，影响公司声誉；

5、在公司内喧哗、扰乱秩序、吵架、不服纠正者；

6、连续3次不参加公司重要活动；

7、连续旷工2天；

8、对各级领导态度傲慢，言语粗暴；

9、造谣生事。

（四）丁类过失。

1、工作时间处理私人事务；

2、因业务疏忽发生差错；

3、教育培训无故缺席；

4、工作时间未经许可擅自离岗；

5、浪费公司财物；

6、遇十分事故，故意回避逃离者；

7、服装仪容经常不整者；

8、多次发生迟到早退现象，不按规定请假、销假；

9、委托或受托他人出勤打卡或签到。

第十一条处罚标准。

视状况进行一次性罚款（一般不超过其工资的20%），或决定减薪降职，乃至辞退。

1、员工旷工。

（1）旷工1天，扣除当月效益工资30%；

（2）旷工2天，扣除当月效益工资60%；

（3）旷工3～4天，扣除当月效益工资100%；

（4）旷工超过5天，辞退。

注：(1)迟到、早退3次折算旷工计半天；

（2）迟到、早退6次折算旷工1天，或累计时间超4小时折算旷工1天。

2、病假。病假超过标准，1天扣除10%效益工资。

3、事假。

（1）事假超过标准1天，扣10%效益工资；

（2）事假超过标准2天，扣30%效益工资；

（3）事假超过标准3天，扣50%效益工资；

（4）事假1年累计超过标准30天，可辞退。

第十二条其他处罚规定。

1、以功抵过。员工违纪受罚后，若获得奖励，本人可提出申请，以奖励抵处罚；相抵后，该奖励不现享受待遇，也不再进行累计。

2、员工因触犯国家法律而受司法部门处理，作无薪停职处理。

3、依照处罚标准，员工1年内处罚分累计满10分，可辞退该员工。

4、对非正式员工、试用期员工的处罚，比照正式员工酌情扣除基本工资。

5、对连续3个月工作没进展或连续6个月没有盈利的部门、下属企业正职干部予以降职或免职。

6、违反公司经济合同管理办法，擅订合同造成经济损失的，应由职责人与参与者赔偿。

7、公司车辆发生交通事故，职责在我方者，追究驾驶员经济职责，视状况赔偿损失。

第十三条处罚程序

1、员工违纪后，由所在部门依据具体违纪事项和本条例提来源理意见。

2、各类处罚的过程。

（1）口头警告，由当事人的主管签字后生效，可报人事部备案；

（2）书面警告及以上处罚，经人事部审核，由公司常务会议讨论决定，总经理签字生效；

（3）对革职辞退须听取工会意见。

3、申诉。员工可在处罚决定之日起7天内以书面形式向公司提出申诉。申诉期维持原处理结论。

4、处罚事宜记入员工档案，并予公告。

5、员工在受处罚之日起的必须时间内表现良好，可撤销处罚。

第四章附则

第十四条本条例经董事会批准生效，总经理组织实施。

医疗管理办法

医疗管理办法

第一章总则

第一条为适应医疗制度改革，降低公司行政费用，带给合理的医疗福利条件，特制定本办法。

第二章管理原则和范围

第二条公司按照国家城镇职工基本医疗保险制度改革精神，按属地化、社会化原则，参加当地基本医疗保险统筹。

第三条基本医疗保险费由公司和员工共同缴纳。其中，公司缴费率控制在员工工资总额的6%左右，员工缴费控制在本人工资收入的2%。视状况，按规定相应调整费率。

第四条本办法适用于公司全体员工。

第三章病假

第五条员工享有有薪病假。请假程序及请假标准见员工请假办法。

第六条员工请病假须出具公司认可医院的医疗证明。

第四章帐户分立及支付

第七条公司缴纳的基本医疗保险费的一部分（约30%）计入当地统筹基金，其余以职工本人工资为基数按年龄段确定不同比例计入职工个人帐户。职工个人缴纳的基本医疗保险费则全部计入个人帐户。

第八条规定当地确定的统筹基金支付范围、起付标准（当地职工年平均工资的10%左右）和最高支付限额（当地职工年平均工资的4倍左右）。

统筹基金起付标准以下的医疗费由个人帐户支付，不足部分由个人自付。

起付标准以上、最高支付限额以下的医疗费，主要从统筹基金中支付，职工个人也应承担必须比例。

第九条超过最高支付限额以上的医疗费，不由统筹基金支付，公司可参加企业补充医疗保险或商业医疗保险解决。补充医疗保险在工资总额4%以内的部分，从职工福利费中列支。福利费不足列支的部分经财政部门核准后列入成本。

第五章医疗费报销范围

第十条公司应按照当地社会医疗保险部门公布的就医和购药清单确定可报销或不可报销范围。公司定期向员工公布。

第十一条一般而言，公司暂确定以下标准：

1、下列费用属报销范围：

药品费、住院费、理疗费、注射费、手术费、检验费、X光透射费、照片费、计划生育费、接生费（独生）、针灸费、敷料费、住院煎药费、危重输血费、公司体检费。

2、下列费用不属报销范围：

挂号费，出诊费，门诊煎药费，押瓶费，装配假眼、牙齿、假肢、皮钢背甲、腰围、眼镜、胃托、鞋垫、拐杖、助听器，割狐臭，矫形，整容，证书费，配药用肉、鸡、酒、蛋、蜂蜜、桂圆等，取暖费，陪侍费，转院费，特护费，娩期婴儿护理费，环卫防疫设备费，医学研究费，以及违法乱纪造成伤害、酗酒、自杀发生的急救住院费，体检性质的X光透视、照片，一般报考校园、出国、进修、婚前检查费用。

第六章医疗程序

第十二条员工须到公司指定或认可的医院就诊。

第十三条依据医生诊断证明，决定病假、住院、转院等，并及时向人事部通报。

第十四条病愈或长病者中填报医疗费报销单，经人事、财务部审查、审核，报总经理批准。

第十五条病假期员工应与其主管持续联系，使公司了解其健康状况。

第十六条病愈后交付医院证明，回本部门安排继续工作。

第七章工伤处理

第十七条员工发生工伤事故，首先用心入院治疗，公司有必要时，应调动人员照顾。

第十八条公司组成医务鉴定小组，对员工伤残状况进行鉴定，鉴定范围：

1、员工病伤残的状况及程度；

2、员工是否能继续工作；

3、员工是否享受劳动保险；

4、鉴定后向公司写出书面报告及推荐。

第十九条医务鉴定小组如对员工就诊医院诊断证明持有异议，可另指定医院复查。

第二十条公司和员工就其因病伤疗养、提前退休、长假后复工、劳动保险待遇等进行磋商，达成协议。

第八章附则

第二十一条退休人员参加基本医疗保险，个人不缴纳基本医疗保险费，对其个人帐户的计入金额和个人负担医疗费的比例给予适当照顾。

人力资源内控管理制度 18

根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计制度》、《会计基础工作规范》，结合公司的具体情况特制定本财务管理内控制度。

一、财务负责人的。主要工作职责是：

1、进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益。

2、建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析，及时向总经理提出合理化建议。

3、组织领导财务部门的工作，分配和监督其他人员的工作任务，制定考核奖惩指标。

4、负责建立和完善公司已有的财务核算体系，生产管理控制流程，成本归集分配制度；

5、承办公司领导交办的其他工作。

二、会计的主要工作职责是：

1、按照国家会计制度的规定、记帐、复帐、报帐做到手续完备，数字准确，帐目清楚，按期报帐。

2、按照经济核算原则，定期检查，分析公司财务、成本和利润的执行情况，挖掘增收节支潜力，考核资金使用效果，当好公司参谋。

3、妥善保管会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料。

4、编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划，拟订资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

三、出纳内控制度

1、严格执行现金管理制度，认真办理提取和保管现金，完成收付手续和银行结算业务。

2、严格执行库存现金限额，超过部分必须及时送存银行，不坐支现金，不认白条抵压现金。

3、建立健全现金出纳各种帐目，严格审核现金收付凭证。

4、严格支票管理制度，编制支票使用手续，使用支票须经总经理签字后，方可生效。

5、积极配合银行做好对帐、报帐工作。

6、配合会计做好各种帐务处理。

7、完成总经理或财务负责人交付的其他工作。

人力资源公司员工管理制度 19

1、目的：

规范公司人员厂牌、饭卡、工作服发放和补办要求，明确办理程序和规定

2、厂牌办理规定

2.1新入职之品检组长级以上人员，均在入职当天办理正式厂牌。

2.2新入职员工经部门试用合格，办理入职手续时办理正式厂牌。

2.3员工换厂牌必须将旧厂牌一并交与人事部并收取工本费一元，无旧厂牌不予更换。

2.4员工如有厂牌丢失申请补办者，本人申请组长签字，主任审批后交人事部补办，补办厂牌每个扣款10元。

2.5补、换厂牌一律由部门组长将签批单于每天九点前直接交于人事部办理，员工不得私自办理，人事部除拒绝办理外，并做罚款10元处理。

2.6人事部定于每日下午4点-4：30为领取厂牌时间（星期天除外）其它时间一律不予办理。

2.7凡未按规定程序，规定时间办理者，一律不予受理

3、饭卡办理规定

3.1公司人员可自由选择，可在公司就餐，也可不在公司就餐。在公司就餐人员，在组长处登记申请入职十五天后由人事部发饭卡。

3.2伙食费用在当月薪金中扣除。

3.3就餐人员因各种原因丢失饭卡则需要补领者，按补发天数从当月薪金中重新扣罚相应费用。

3.4离职人员离厂时应交回饭卡，按就餐天数从薪金中扣除费用，若不交回饭卡者，按整月扣款。

4、工作服管理规定

4.1公司新进之普通员工，入职上班半个后，由部门组长申请，经部门审批，部门经理核对，人事部批准，统一到仓库领取工作服。

4.2仓库将领取工作服人员名单，报薪资核算员，从当月薪资中扣除成本费用。

4.3换领工作服之程序同领程序相同。

4.4组长级以上人员均无须扣工作服费用，早领需由行政经理签批方可领取。

公司人力资源管理制度 20

1、档案资料在收发借阅存档销毁各环节中，应严格登记。

2、借阅文件应在借阅指定地点进行并在指定期限内按时归还，借阅文件资料时严格按照文件密级管理为准执行，同时办理档案资料借阅手续。

3、所有档案资料均要定期清查，借出的档案资料要在指定期限内归还，若发现丢失的要及时追查处理，并且及时采取补救措施；对绝密的档案资料要在主管的监督下进行核对，必须做到物单相符。

4、借阅的文档资料未经领导批准，不得随意扩大阅读范围，否则将进行严肃处理。

5、机密、绝密类文档资料如需复制和摘抄，必须经总经理批示。

6、收发传递和外出携带绝密类文件时，应由指定人员负责，并采取必要的安全措施。

7、对各类文档资料应指定其存档期限，以便及时清理。

8、在部门主管安排、监督下，定期对退档资料进行销毁，并且及时在文档目录上做出更改，确保现有文档资料与目录清单一致。

9、档案柜中的资料应保持干净、整洁、明了。

10、各部门文档负责人对自己所负责保存的文档资料要有详细的目录，对有价值的文档要及时备份并做好工作，若因丢失、文件备份不及时或泄露相关机密，从而给公司带来损失的，视情节轻重予以责任人相应的处罚。

11、文档资料负责人对所有保存文档要按顺序分类存放，同时做出相对应的文档目录清单，如果有新资料入档，必须在文档目录中及时添加。

12、若文档负责人离职时，须按文档目录清单做好工作交接，按照文档目录清单与现存文档核对，如果出现物单不符，给公司造成损失的，视情节轻重予以责任人相应处罚。

13、新接管档案管理的负责人要尽快熟悉负责保存的文档，继续做好文档的保存，并及时对文档进行更新、备案。

14、如因档案资料保管人工作疏忽或交接手续不严谨造成文件资料丢失的要追究相应责任。